第六章 人事行政

第一节 人事行政概说

一、人事行政的涵义及相近词语辩析

人事行政：是指政府为达成其职能、推行其工作，通过一定的人事机关及相应的制度、法规、方法、手段等，对其所任用的国家工作人员进行选拔、任用、培训、奖惩、考核、调配、工资福利、退职退休等方面的管理活动。

二、人事行政的管理机构

人事行政管理机构：是指主管或办理政府人事行政业务的机构。

⒈从功能表现方面考察，分为决策和综合管理型、协调和咨询型、监督和仲裁型、部门执行型；

⒉从机构与政策的关系考察，分为部内制、部外制、折衷制。

部外制：又称独立制，是指人事行政的管理机构设立于政府组织系统之外，不受政党和行政首长的干涉和控制，独立掌握整个政府的人事行政事宜。

部内制：是指人事行政的管理机构隶属于政府机关系统，是政府机构的组成部分之一。

折衷制：是指人事行政的管理机构，既有独立于政府部门系统之外，也有附属于政府机关之内。

我国的人事行政管理机构的演变？

⒈政务院人事局（1949.10~1950.11）；

⒉中央人事部（1950.11~1954.9）；

⒊国务院人事局（1954.9~1959.7）；

⒋内务部政府机关人事局（1959.7~1969.12）；

⒌“文革”期间，内务部撤销，有关人事行政方面的管理工作移交中共中央组织部办理；

⒍民政部政府机关人事局（1978.3~1980.7）；

⒎国家人事局（1980.8~1982.5）；

⒏劳动人事部（1982.5~1988.4）；

⒐国家人事部（1988.4~现在）。

三、现代人事行政的主要趋向及特征（简答）

主要趋向：

⒈人事行政中出现政务官与业务官在结构和功能上的分化，对这两种官员开始分类管理；

⒉由以恩赐官僚制和分脏制为核心的赡恩徇私式的人事行政，向以人才主义和功绩制为基础的现代人事行政的演化；

⒊从随意性、或然性很强的人治式人事行政，发展到系统化、规范化的法治式人事行政；

⒋人事行政的范围日益扩大，出现了许多旧的人事行政所没有的业务内容；

⒌在管理方法上，从非科学的经验管理发展到崇尚理性和效率的科学管理；

⒍人事行政由只重视通才，发展为通才与专业的并重。

特征：⒈公平性；⒉公开性；⒊超然性；⒋适应性。

第二节 现代人事行政制度：国家公务员制度

一、西方国家公务员制度的概念

国家公务员：是指通过非选举程序而被任命担任政府公职的国家工作人员。

二、西方国家公务员制度的基本特征（简答）

⒈实行职业常任；⒉公共权力依附于公务职位；⒊贯彻用人唯贤原则；⒋实行功绩考核制；⒌对公务员进行统一管理；

⒍注重专业技术人才；⒎讲究职业道德。

三、西方国家公务员制度的确立标志（现代人事行政制度确立的标志？）

⒈常任的职业公务员制的建立；

⒉公开考试、择优录用制的建立。

私人庇荫制：掌握政府重要权力的人，把政府中的职务分给自已的亲属、朋友及其他与自己关系密切的人，给他们以政治上的封荫和庇护。

政党分脏制：政党在选举获胜以后，把官职作为战利品据为已有，公开在其支持者之间进行肥缺分脏。

第三节 我国公务员制度

一、我国公务员制度的建立（我国公务员制度建立的过程？）

⒈酝酿和探索阶段（1980~1983年）

⒉《国家机关工作人员条例》的起草和修改阶段（1984~1986年）

⒊明确提出建立国家公务员制度并进行试点阶段（1986年下半年~1992年）

⒋正式确立阶段（1992~1994年）

二、我国公务员制度的特点（简答）

⒈与西方公务员制度相比，我国公务员制度的特点

⑴我国公务员制度是在传统干部人事制度的基础上逐步建立起来的，目的是建立一个有生机和活力的政府；

⑵我国公务员制度坚持中国共产党的领导和党的基本路线；

⑶我国公务员制度坚持为人民服务的宗旨。

⒉与我国传统干部人事制度相比，我国新的公务员制度的特点

⑴体现了分类管理原则；

⑵建立了新陈代谢制度；

⑶强化了激励竞争机制；

⑷健全了廉政勤政约束制度。

三、我国公务员制度的基本内容（简答）

⒈职位分类制度

⒉新陈代谢制度（考试录用、调任、辞职、辞退、退休）

⒊激励约束制度（考核、奖励、处分、职务升降、轮换、回避）

⒋职业发展和保障制度（培训、挂职锻炼、工资、保险、福利）

考试录用：国家行政机关通过采取公开考试、严格考核的办法，按照德才兼备的标准，择优录用担任主任科员以下非领导职务的国家公务员的制度。

调任：国家行政机关以外的工作人员调入国家行政机关担任领导职务或者助理调研员以上非领导职务，以及国家公务员调出国家行政机关任职的制度。

辞职：国家公务员依照法律规定和程序，自愿申请辞去现任公务员职务，终止与行政机关任用关系的制度。

辞退：国家行政机关依照法律规定和程序，解除与公务员任用关系的制度。

退休：国家公务员达到一定的年龄和工龄，或因病残丧失了工作能力，根据国家规定办理退休手续，离开工作岗位，由国家给予一定数额的退休金和其他生活保障，予以妥善安置和管理的制度。

考核：国家行政机关根据有关法律法规，按照管理权限，对国家公务员的德、能、勤、绩进行全面考察与评价，并以此作为对国家公务员奖惩、培训、辞退以及调整职务、级别和工资依据的制度。

奖励：国家行政机关对在工作中表现突出、有显著成绩和贡献，以及有其他突出事迹的国家公务员给予精神或物质鼓励的制度。

处分：对有违纪行为，尚未构成犯罪，或者虽然构成犯罪但是依法不追求刑事责任的国家公务员，依照有关规定给予惩戒的制度。

职务升降：依照法定规定和程序，将国家公务员由原工作职位调任到另一个承担更大或较小责任的职位上，同时其权力相应扩大或缩小、报酬相应提高或降低的制度。

轮换：国家行政机关对担任领导职务和某些工作性质特殊的非领导职务的国家公务员，有计划地调换职位任职的制度。

回避：为了防止公务员因个人利益等因素对公务活动产生不良影响，而在公务员所任职务、所执行公务、任职地区等方面作出一定的限制，使其避开有关亲属关系和公务的制度。

培训：国家行政机关为了提高公务员的政治和业务素质，根据经济、社会发展的需要，按照职位的要求，通过各种形式，对公务员采取的有组织、有计划的教育活动。

挂职锻炼：国家行政机关有计划地选派在职国家公务员在一定时间内到基层机关或者企业、事业单位担任一定职务，以经受锻炼、丰富经验、增长才干的制度。

工资：是国家分配给公务员个人消费品的货币表现。

保险：国家依法对因疾病、工伤、年老等原因，暂时或永久丧失劳动能力的国家公务员给予物质帮助的社会保障制度。

福利：国家行政机关为解决国家公务员生活方面的共同需要和特殊需要，在工资和保险待遇之外，对公务员在经济上给予帮助和生活上给予照顾的制度。

第四节 现代人事行政中的职位分类

一、职位分类的缘起和发展

职位：是指公务员担任的职务和责任。

职位分类：是指按照职位的工作性质、难易程度、责任轻重以及所需要的资格条件进行的人事分类制度。

二、职位分类的基本概念和程序步骤

简述职位分类中的基本概念？

⒈职系：根据工作的业务性质，把业务性质相同的所有职位划分为一个职系。

⒉职组：工作性质相近的若干职系集合而成为职组。

⒊职类：又称职门，由工作性质大致相近的若干职组构成一个职类。

⒋职级：在同一职系中，按照工作责任大小、业务的简繁难易程度、所需资格条件等，把职位划分为不同的职级。

⒌职等：把不同的职系中，工作难易程度和责任大小相同的职位划分归类为同一等级，这些等级就是职等。

公务员职位分类的具体过程？

⒈职位调查；⒉职系区分；⒊职位评价；⒋制定职级规范；⒌职位归类。

职位调查：对政府现有职位的有关情况做详细的了解，并对有关资料加以全面收集的过程。

职系区分：在职位调查的基础上，把职位按照工作性质的异同，分别划分为若干种类的过程。

职位评价：按照工作简繁难易、责任轻重大小、担任职务所需教育程度和技术的高低，对各职系的职位进行评价，划分为若干个等级的过程。

职级规范：又称职位说明、职级说明书，是用文字对一个职位作标准化和尽可能定量化说明的书面文件。

职位归类：是将每一现有职位的工作性质、内容、资格条件等，与职级规范上的内容相比较，而把它们归入适当的职类、职系、职级、职等。

三、职位分类与品位分类的比较

品位分类：是指以国家公共部门工作人员的职务或等级高低为依据的人员分类管理制度。

职位分类制度与品位分类制度的各自的特点和优劣？

⒈职位分类是以“事”为中心，以公务员所在职位的工作、责任为分类的依据，以工作的多少来定待遇；

品位分类是以“人”为中心，以公务员个人的资格条件为分类的依据，以品位的高低来定待遇。

⒉职位分类制中，公务员本人的等级就是所在职位的等级，职位变动，等级也变动，等级随着职位而定；

品位分类制中，等级与职位是分开的，当职位变动时，品位却可以不变。

⒊职位分类制中工资差别与职位工作的难度、责任大小和资格深浅成正比，是同工同酬；

品位分类制中是以品位等级定资，存在同工不同酬、同酬不同工的现象。

⒋职位分类制重视专家作用，晋升得经过相应的考试，不能跨级晋升；

品位分类制注重公务员的资历，由下级长到上一级比较容易，可以有较大的晋升幅度。

⒌职位分类制中，公务员分类较复杂，分类较多，办理职位分类的程序比较复杂，技术性要求较高；

品位分类制中，公务员只做大体分类，分类较少，较为简单，不需要很高的技术性。

⒍职位分类制下，公务职位都经调查、评价和划分等级，有规范性的职位说明，公务员的升迁调转范围和程序有严格的规定，易于对公务员进行科学管理，但管理方面缺乏灵活性，公务员流动与调转的限制条件较严格，流动与调转的范围较小；

品位分类制下，公务员的管理具有伸缩性，人事管理机构拥有灵活和富有弹性的管理权限，对公务员的管理带有经验色彩和主观性。

第五节 现代人事行政的更新机制：考任、退休与培训

一、考任制

考任制：是政府为推行公务，采用公开竞争考试的科学方法，来测量并判断其所需要的人员是否合乎标准，进而按考试成绩的优劣进行挑选，取其优者来加以任用为政府工作人员的一套制度。

考任制的基本原则？

⒈平等原则；⒉公开原则；⒊竞争和择优原则；⒋长期任用原则；⒌独立和超然原则。

考任制的一般程序？

⒈招考；⒉考试；⒊录用。

二、培训制

国家公务员培训制的特点？

⒈培训制度法律化；⒉领导机构专门化；⒊培训机构多元化；⒋公务员培训的终身化和实用化；⒌培训、任用和晋升的一致化

三、退休制

公务员的退休：当公务员因年老或其他原因而不适宜继续工作时，由政府机构发给该公务员一定的退休金，并使之退出政府公务职位。

公务员退休条件？

⒈年龄条件；⒉工龄和缴纳退休保险金的年限；⒊身体与精神状况。

公务员退休的方式？

⒈按公务员本人的主观意愿来划分，自愿退休和强制退休；

⒉按公务员本人身体状况来划分，正常退休和特殊退休；

⒊按公务员退休后是否还再参加工作来划分，终身退休和暂时退休。

第六节 现代人事行政的激励-保健机制：考核、奖励、晋升与工资福利

一、考核制

考核制：是指国家行政机关按照人事管理权限，依照国家公务员法规和既定的原则、内容、程序、方法等，对所属公务人员进行考察、评价的制度。

二、奖励和晋升制

奖励制：⒈精神奖励；⒉物质奖励；⒊晋升

晋升制（晋升）：是指公务员职位等级的提升或工资级别的增加。

公务员晋升的原则：⑴公平原则；⑵择优原则；⑶资历原则。

公务员晋升的形式：⑴考试晋升制；⑵功绩晋升制；⑶年资晋升制；⑷越级晋升制。

三、工资和福利制

公务员的工资：是指公务员以其能力、技术、学识、时间、精力为政府服务，政府按一定的标准发给其报酬。

公务员的福利：是指政府举办的、为公务员提供生活优惠的各项福利设施和各种福利补贴，还包括其他福利措施。

公务员工资制度的重要原则？

⒈平衡原则；⒉平等原则；⒊与物价相适应原则；⒋定期提薪原则。

第七节 现代人事行政的行为调控机制：义务、道德、监督与惩戒

一、义务与道德规范

公务员的义务：是指法律对公务员在执行政府公务的过程中，必须做出一定行为或不得做出一定行为的约束。

公务员的权力：是指法律对公务员在执行政府公务的过程中，必须享受的权益的确认和保护。

请评述一下公务员的一般权力？

⑴身份保障权力；⑵获得职业培训的权力；⑶晋升机会均等的权利；⑷领取法定工资和合理报酬的权力；⑸辞职的权力；⑹个人信仰自由的权利；⑺享受法定保险福利和社会救济的权利；⑻提出申诉、控告的权利。

请评述一下公务员的一般义务？

⑴为国、为民竭心服务，将国家和公共利益置于个人利益之上，不得损公肥私、损人利已；⑵忠实于国家和政府；⑶服从法律、服从上级命令；⑷严守国家机密，维护国家利益；⑸克尽职守，忠实地完成本职工作，言行谨慎，保持职业尊严；⑹限制或严禁从事经营性和和赢利性的兼职活动；⑺严守“政治中立”，在执行公务时，不得因政治因素而偏袒某方。

二、监督制

监督制：是指各种监督主体对公务员的行为是否遵守了法律和道德规范实施监督和检查的一系列规定。

监督的内容：⑴工作监督；⑵政治监督；⑶权力滥用监督；⑷兼职监督；⑸品德监督。

监督的渠道：⑴外部监督；⑵内部监督。

外部监督：是指来自行政系统以外的对公务员行为的监督，包括立法监督、司法监督、社会监督。

内部监督：是指来自行政系统内部的对公务员实行的自上而下的监督，包括专门监督、非专门监督。

三、惩戒制

惩戒制：是指对公务员违法违纪行为进行种种惩罚的制度。

第七章 行政决策