一、资本主义从自由竞争到垄断

　　1.资本主义发展的两个阶段

　　资本主义的发展经历了自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。

　　从19世纪70年代开始，自由竞争资本主义逐步向垄断资本主义过渡，19世纪末20世纪初，垄断资本主义得以形成。垄断取代自由竞争在资本主义经济中占据统治地位。垄断资本主义的发展包括私人垄断资本主义和国家垄断资本主义。

　　2.生产集中与资本集中

　　在资本主义的自由竞争中，在剩余价值规律、竞争规律和资本积累规律的作用下，必然引起生产集中和资本集中。生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业在社会生产中所占的比重不断增加。资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本所支配。生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值和自由竞争的结果，也是生产社会化和资本社会化的重要表现。

　　3.垄断的形成及本质

　　所谓垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格进行操纵和控制。

　　垄断产生的原因：第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。第二，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来实行垄断。第三，生产高度集中，不但使原有中小企业无力与大企业竞争，而且在很大程度上限制新企业的进入，这也使少数大企业自然占据垄断地位。

　　4.垄断与竞争

　　(1)垄断不能消除竞争

　　垄断是从自由竞争中形成的，是作为自由竞争的对立面产生的，但是，垄断并不能消除竞争，而是凌驾于竞争之上，并与之并存。垄断资本主义阶段存在竞争的主要原因：

　　第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。竞争是商品经济的一般规律。垄断产生后，没有消除以资本主义私有制为基础的商品经济。第二，垄断必须通过竞争来维持。各个垄断组织通过竞争发展起来，还需要必须不断增强自己的竞争实力，巩固自己的垄断地位。第三，不存在由一个垄断组织囊括一切部门、一切社会生产的绝对垄断。在垄断条件下，在垄断组织内部、垄断组织之间以及垄断资本家集团之间，垄断组织同非垄断组织之间以及中小企业之间存在着广泛而激烈的竞争。

　　(2)垄断条件下竞争的新特点

　　垄断条件下的竞争同自由竞争相比，具有一些新特点。在竞争目的上，自由竞争主要是获得更多的利润或超额利润，不断扩大资本的积累，垄断条件下竞争的主要目的是要获得高额垄断利润，巩固、扩大已有的垄断地位；在竞争的手段上，自由竞争主要运用经济手段，而垄断条件下竞争的手段更加多样，不仅采取经济手段还采取非经济手段，使竞争变得更加复杂、激烈；在竞争范围上，自由竞争时期，竞争主要是在经济领域，而且主要是在国内市场上进行的，而在垄断时期，竞争的规模扩大，范围遍及各个领域和部门，并由国内扩展到国外。总之，垄断条件下的竞争，规模大、时间长、手段残酷、程度更加激烈，具有更大的破坏性。

　　5.金融资本与金融寡头

　　金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。金融资本形成的主要途径包括金融联系、资本参与和人事参与。

　　在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。金融寡头在经济中的统治，主要是通过“参与制”(金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度)来实现的；在政治上对国家机器的控制主要是通过同政府的“个人联合”(亲自担任或指派代理人担任政府要职)来实现的。金融寡头还通过建立政策咨询机构，掌握新闻科教文化等来左右和影响内政外交与社会生活。

　　6.垄断利润和垄断价格

　　(1)垄断利润

　　垄断资本的实质在于获取垄断利润，垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。具体来说，垄断利润的来源包括：来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强；通过控制市场占有非垄断企业的利润；通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的国外利润；利用所控制的国家机器，通过财政部贴，减免税收等再分配手段，把劳动人民创造的国民收入的一部分转化为高额垄断利润。

　　(2)垄断价格

　　垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。其公式是：垄断价格=成本价格+垄断利润

　　垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格；垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。垄断价格的产生没有否定价值规律，它是价值规律在垄断资本主义阶段作用的具体体现。

　　二、垄断资本主义的发展

　　1.国家垄断资本主义的形成、形式及作用

　　(1)国家垄断资本主义的形成

　　国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。国家垄断资本主义是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的结果。首先，社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。其次，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。最后，缓和社会矛盾、协调利益关系，也要求国家垄断资本主义的产生。

　　(2)国家垄断资本主义的主要形式

　　国家垄断资本主义的主要形式有四种：一是国家所有并直接经营的企业；二是国家与私人共有、合营企业；三是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程，包括国家向私人垄断企业订货、提供补贴等；四是宏观调节和微观规制。宏观调节主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。微观规制则主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。

　　(3)国家垄断资本主义的作用和实质

　　国家垄断资本主义是垄断资本主义的新发展，它对资本主义经济的发展产生了积极的作用。首先，国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展。国家兴办了私人资本无力兴办的、适应新科技发展要求的巨大新型工业企业。其次，国家垄断资本主义在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限，适应了社会化大生产的要求，有利于缓解资本主义生产的无政府状态。再次，通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。最后，在国家垄断资本主义的参与和干预下，各主要资本主义国家的产业升级和优化，加快了这些国家的现代化进程。

　　但是，国家垄断资本主义的出现并没有改变垄断资本主义的性质。国家垄断资本主义的出现是资本主义经济制度内的经济关系调整，并没有从根本上消除资本主义的基本矛盾。国家垄断资本主义有各种不同的形式，其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润，而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式。