五、知识要点：
1、文学艺术是建立在社会经济基础之上的上层建筑，是上层建筑中的一种社会意识形态。文学艺术作为社会意识形态，具有特殊性。用审美这一概念来涵盖文学艺术特殊性的各种表现，因而，我们说文学艺术是一种审美意识形态。
2、中国当代文学理论建设要以马克思主义为指导，以马克思主义文学理论为基础，吸收中华民族优秀的文化传统，吸收和借鉴各种哲学美学文艺学流派的合理成份，吸收和借鉴其它学科的新成果，结合现实，面向未来，这样才能建立具有中国特色的当代形态的文学理论。
3、20世纪的西方文论可以分为两大阵营：人本主义（意大利克罗齐英国科林伍德的表现主义，法国柏格森的直觉主义，德国立普司的移情说，瑞士布洛的心理距离说，弗洛伊德的精神分析学，波兰英伽登的现象学，法国萨特的存在主义，德国伽达默尔的解释学，法国德里达的解构主义）,科技主义(又称科学主义)(美国桑塔亚那的自然主义、俄国雅各布逊等人的形式主义，罗兰•巴特的结构主义，美国苏珊•郎格的符号学，美国阿恩海姆的格式塔理论)
六、历年真题：
1、自然的人化（人化的自然）（南开大学1999年文艺学方向文艺理论试题－解释或论断5分）
答：马克思的《1844年经济学－哲学手稿》使用了这一概念，有时也写着“自然人化”，指人通过劳动实践加工、改造自然，使自然改变其自身的面貌，满足人的需要的过程。自然人化是人有目的有计划地改造自然的活动，体现了我的本质力量，

2、马克思指出：  "艺术对象创造出懂得艺术和能够欣赏美的大众：--任何其他产品也都是这样。因此，生产不仅为主体生产对象，而且也为对象生产主体。” （南开大学2000年文艺学方向文艺理论试题－简答10分）
答：马克思用艺术生产论的理论来分析艺术活动，揭示了艺术活动是一个动态的过程，是主体间的双向运动。马克思主义的政治经济学指出，广义的生产包括生产、分配、交换、消费四个环节，这四个环节相互渗透，反复循环，推动生产的发展。艺术生产也一样，艺术家创造出艺术品，有了艺术品才有严格意义上的接受者。接受者在接受活动中不断丰富自己的精神生活，提高自己的精神境界，从而产生出对艺术的新的要求，这样反过来又促进了艺术的创造。艺术家为了满足接受者提高了的审美要求，就必需不断总结经验，提高创造能力，创造出更多、更好的艺术品，即为主体生产对象。在艺术生产的不断循环中，这一活动中的两个主体――创造者、接受者――都得到了提高，为新的对象的出现提供了条件，即为对象生产了主体。

3、艺术生产（厦门大学2001年现当代文学方向文艺理论试题－解释5分）
答：艺术生产指用经济学的方法来分析艺术活动，揭示艺术活动是人的活动的一个组成部分，它的生产与接受现个过程相互作用，相互依存，相互促进的关系。用艺术生产论的观点来研究文学，能清楚的分析其商品属性，寻找其价值生成规律。

           
第三章 文学作为活动
一、考点综述：
1、基本概念：
生活活动  人的本质力量对象化  文学活动的“四个要素”  文学活动的对话性结构  文学本体论 劳动说  物质生产与精神生产的“不平衡关系”
2、基本原理：
生活活动所具有的美学意义  文学活动的构成  文学活动发生的各种学说  文学活动发展与物质生产发展的不平衡关系
二、识记：
1、人的生活活动是文学活动的前提，文学活动作为一种审美精神活动在人的生活活动中处于重要地位，并且具有意识形态性质。
2、美国当代文论家M.H.艾布拉姆斯在《镜与灯——浪漫主义文论及批评传统》中提出了文学活动四要素说：世界、作家、作品、读者。
3、英美新批评派的代表人物兰塞姆提出了文学本体论这一概念。认为文学活动的本体在于文学作品而不是外在的世界或作家。作为本体的作品又不指传统认为的内容与形式的统一，而仅指作品形式。
4、文学活动的发生，有几种主要学说：巫术发生说，宗教发生说，游戏发生说，模仿说，劳动说。
三、解释：
1、文学活动：文学活动是人的一种精神活动，是人所从事的文学创作、接受、研究等活动的总称。它本身是一个包含诸多方面的复杂系统，同时又是作为人的整个社会活动的一个子系统而呈现出来。文学作品是人写的，是直接或间接地写人的，并且是为了人的需要而写的，人是文学活动的出发点和归宿点。根据美国当代文论家M.H.艾布拉姆斯的观点，文学活动有四个要素构成：世界、作者、作品和读者。文学活动作为一种审美精神活动，在人的生活活动中处于重要地位，并且具有意识形态特征。
2、生活活动：以生产活动为基础的人类生存、繁衍和发展的活动系统的总称。人类的生活活动既是社会发展的前提，也是人类得以发展、延续的基础，具有社会性和实践性。人的生活活动是文学活动的前提，导致人与对象之间的诗意情感关系，导致人的自觉能动的文学创造，并使文学成为人的本质力量的确证。
3、本质力量对象化：人的本质力量是指人的自由自觉的意识，即人是有目的有计划地改造自然的特性。在生产过程中，人以自身的本质力量作用于自然，使自然脱离了不适宜人生活的原始的粗糙状态，而且在这种被改造过的自然中展现人的肉体和精神的力量，成为人化的自然；而自然又提供了一个场所，使人得到锻炼，进一步充实了自身的本质力量。人的生活活动，无论是物质的还是精神的，由于人的主体能动的参与，既使对象被改变得符合人的要求，又使对象呈现出人的本质力量。（参见第二章）
4、文学活动的“四个要素”：根据美国当代文论家艾布拉姆斯的观点，文学活动应由四个互相依存的要素构成：世界、作者、作品和读者。这四个要素在文学活动中形成相互渗透、相互依存和相互作用的整体关系。其中，世界指的是文学活动所反映的客观世界、主观世界。人类的生活世界是文学活动产生、形成和发展的客观基础；作者则是文学生产的主体，他不单是写作作品的人，更是创作文学规范并把自己对世界的独特审美体验通过作品传达给读者的主体；而作品，作为显示客观世界的“镜”和表现主观世界的“灯”，作为作者的创造对象和读者的阅读对象，是使上述一切环节成为可能的中介；读者，作为文学接受的主体，不仅是阅读作品的人，而且是与作者生活于同一世界的主体，双方通过作品进行潜在的精神沟通，读者在自己的生活经验、文化修养的基础上，运用想象、联想而使作品内涵在头脑中具体化的活动，是文本含义的具体化和再创造过程。
5、文学活动的对话性结构：按照哈贝马斯的理解，任何两个具有言语和行为能力的主体都可以用符号（语言）作为中介达成一种对话关系。文学作为一种语言符号系统，是交往理性得以展开的理想场所。具体来说，围绕着作品这个中心，作者与世界、读者建立起一种话语伙伴关系。其中，分别构成了若干对主体间性关系，包括作者与作者、作者与此岸世界（现实世界）、作者与 彼岸世界（理想世界）、作者与读者，彼此展开对话。因此，文学活动系统是由世界、作者、作品、读者构成的一个交往结构。
6、文学本体论：英美新批评派的代表人物兰塞姆创造了这个理论。文学活动的本体在于文学作品而不是外在的世界或作者。作为本体的作品并不是指传统理论中的内容或内容与形式的统一，而是仅仅指作品形式，即所谓“肌质”、“隐喻”、“复义”、“含混”、“语境”、“反讽”等语言学或修辞学因素。包括俄国的形式主义、英美新批评等学派。俄国形式主义强调作品的形式之于作者的意义，而新批评派注重作品的结构之于读者的意义，强调读者在面对文学作品的时候无需关注其内容，只要对形式结构进行“细读”就可以了。
7、陌生化：改变语言的习惯用法，使之变得似曾相识而同时又感陌生，因而增大感知语言的难度，延长感知的时间，也就是语言具有了阻拒性，也就产生了特殊的意味。这是俄国形式主义的重要理论。(陌生化手法涉及到两个方面：语言、形象。这里指语言的陌生化。参见第7、10、12章)
8、巫术发生说 ：认为文学并非直接来源于巫术，而是认为巫术意义的生产过程对文学创作有某种启发意义，甚至，巫术活动的仪式化还为某些文学类型提供了直接的借鉴。
9、宗教发生说 ：认为文学源于宗教，宗教活动的内容形式直接导致了文学的发生，早期的文学与宗教是密不可分的。
10、游戏发生说 ：康德认为艺术活动是人类想象力的游戏，是一种自由的游戏，是合目的性合无目的性、有意图性和无意图性、艺术和自然的统一。席勒和斯宾塞发展了康德这一思想，提出了过剩精力这一概念，认为生产力发展到一定水平后，人类除了满足自身的物质需要外，还有多余的时间和精力，人们打发多余时间和精力的方式就是游戏，它是艺术发展的早期形式和艺术的本质。
11、模仿说 ：西方最古老的关于艺术起源的一种假说。认为人与动物的根本区别在于人会模仿。艺术起源于人的模仿本能。艺术是人类模仿自然、社会和人生的产物。
12、劳动说：认为劳动是文学发生的起点。首先，劳动提供了文学活动的前提条件，人要满足基本生存需要后才能从事其他活动，人就是在这种生产活动中生成的，劳动创造了人本身。其次，劳动产生了文学活动的需要，在史前人类的集体劳动中，为了协调行动，交流情感与信息，减轻疲劳等，从而产生了语言和最初的文学。再次，劳动构成了文学描写的主要内容，远古时代遗存的作品中大都描写了当时人们劳动生活的内容，而舞蹈动作中多以采集种子等劳动活动为反映对象。最后，劳动制约了早期文学的形式，早期文艺中，诗、乐、舞三位一体实则是劳动过程中这几种艺术形式的萌芽因素（劳动动作、劳动号子的呼喊、劳动时发出的声音和节奏）统一在一起的反映。
13、物质生产与精神生产的不平衡关系：指精神生产与物质生产的发展并不总是同步的。“不平衡”有两种表现：一指艺术内部的不平衡，不同的艺术类型、艺术的不同形式之间的不平衡。如神话等文学类型只能兴盛在人类生产水平的低级阶段，随着生产力的发展，它的繁荣阶段就过去了。二指艺术生产的水平与物质生产的水平并不总是成正比例。二者有时平衡，共荣共衰；有时不平衡，或者你衰我荣，或者你荣我衰，经济落后的国家或地区可能文艺反而领先。“不平衡”现象是马克思发现并在《政治经济学•导言》中提出来的。
四、问答 ：
1、文学活动与生活活动是怎样的关系？文学活动在生活活动中处在什么位置？
答：文学活动是人的一种精神活动，是人所从事的文学创作、接受、研究等活动的总称、它本身是一个包含诸多方面的复杂系统，同时又是作为人的整个社会活动的一个子系统而呈现出来。文学作为一种活动，是人类社会所特有的现象。与人类的其他活动相比，既有共性，又有特性。文学作品是人写的，是直接或间接地写人的，并且是为了人的需要而写的，人是文学活动的出发点和归宿点。生活活动是以生产活动为基础的人类生存、繁衍和发展的活动系统的总称。人类的生活活动既是社会发展的前提，也是人类得以发展、延续的基础，具有社会性和实践性。人的生活活动是文学活动的前提，导致人与对象之间的诗意情感关系，导致人的自觉能动的文学创造，并使文学成为人的本质力量的确证。（1）生活活动导致人与对象的诗意情感关系。在世界中，只有人才能以具有诗意情感的文学艺术方式去感知事物，而这正表现了人的生活活动的特征。人作为与自然相对的一方，其感觉可以同对象保持一种自由的关系。（2）生活活动导致了人的自觉能动的文学创造。人的生活活动是合目的性与合规律性的统一，动物的感觉只能是出于所属的种的尺度去建造，因此它是遗传机能赋予的感性的感觉，人的感觉除此之外还与后天的学习、思考、锻炼相关，在具有感性形式的同时又沉淀着理性的内容，是积极主动、富于创造性的。（3）生活活动使文学成为人的本质力量的确证。在生产过程中，人以自身的本质力量作用与自然，使自然脱离了不适宜人生活的原始的粗糙状态，而且在这种被改造过的自然中展现人的肉体和精神的力量，成为人化的自然；而自然又提供了一个场所，使人得到锻炼，进一步充实了自身的本质力量。人的生活活动，无论是物质的还是精神的，由于人的主体能动的参与，即使对象被改变得符合人的要求，又使对象呈现出人的本质力量。文学活动作为一种审美精神活动，在人的生活活动中处于远离物质与经济基础的重要地位，并具有意识形态特征。

2、简述生活活动所具有的美学意义。
答：人的生活活动是文学活动的前提。首先，生活活动会导致人与对象之间的诗意情感关系，人的生产活动是人的生活活动的基础，它是在人和自然之间展开的一个过程。在生产劳动中，人改造了自然，使自然变成了人化的自然；同时，人在改造自然的过程中也改造了自己，使自己被自然所丰富所改造。在人与自然的交换过程中，人以自身的本质力量作用于自然，使自然不仅脱离不适宜于人生活的原始的粗糙状态，而且在这种被改造过的自然中展现人的肉体和精神的力量；而自然又提供了一个场所，使人得到锻炼，进一步充实了自身的本质力量。人作为与自然相对的一方，其感觉可以同对象保持一种自由的关系，人的某些感觉能力可能不及动物，但人可以根据自身所处的条件自由地选取感觉事物的角度，人感觉事物的角度是多样化的，与动物对事物感觉的单一角度相比，由于人的感觉可以与对象保持一种自由的关系，对事物有多种选择的可能，所以人的感觉不会被束缚在本能感觉的范围内，人的感觉不但可以同对象发生功利的、伦理的、道德的关系，而且还可以发展成为一种诗意情感关系，文学艺术正是人的感觉这种诗意情感的高度发展的产物。
    其次，生活活动还会导致人的自觉能动的文学创造。人的生活活动是合目的性与合规律性的统一。人的活动是有意识、有目的、有计划、根据一定的需要而设计的。人由于具有自觉意识，而在活动的合规律性上才有了与动物的质的不同，根据马克思在《1844年经济学哲学手稿》中提出的“全面生产”概念，人因为懂得按照一定规律来设计工具，人的活动的和规律性也体现着人的自觉意识，从而使得合规律性与合目的性两者在人身上有机地统一起来。“全面生产”概念把人较之于动物自然生产的特性凸现了出来。它既反对把社会与自然等同起来的做法，也拒绝把社会生产的精神特征从历史的角度理想化。生产的全面性反映了人的社会存在的完整性以及人在社会当中精神创造的完整性。可见，人的活动的美学意义在于：动物的感觉只能是出于所属的种的尺度去建造，因此它是遗传技能赋予的感性的感觉；人的感觉除此之外还与后天的学习、思考、锻炼相关，它在具有感性形式的同时又积淀着理性的内容。同时，人的感觉作为感性活动，它不是被动的、消极的，而是积极主动、富于创造性的。文学作为人的一种活动形态，它不是被动的、消极的，而是一种合目的性与合规律性的自觉能动的创造，在这种创造中，可以达到感性与理性的统一，也就是达到全面地表现人的本质特征。
     第三，生活活动使文学成为人的本质力量的确证。人的生活活动，无论是物质的还是精神的，由于人的主体能动的参与，即使对象被改变得符合人的要求，又使对象呈现出人的本质力量。人的生活活动作为对人的本质力量的确证，实际上是审美产生的基础。在审美活动中，人在直观的层次上是审“对象”，而在深蕴的层次上，确是通过对象来间接地审“自己”。只有在先在的本质力量对象化的过程中，才能实现自然成为具有人的本质力量的对象。文学活动作为一种审美活动，也是人的本质力量的确证。通过创造和欣赏文学，人的本质力量可以尽情展现出来，使人能更深切地体会到自身的存在价值。

3、文学活动的四种理论视角的各自理论依据是什么？请简述之，并指明它们的片面性。
答：美国当代文论家M.H.艾布拉姆斯在《镜与灯――浪漫主义文论及批评传统》中提出了文学活动四要素说：世界、作家、作品、读者。他认为文学作为一种活动，总是由作家、作品、世界、读者四个要素组成的。文学理论所把握的不是这四个要素中孤立的一个要素，而是四个要素构成的整体活动及其流动过程和反馈过程，这四个要素在文学活动中形成相互渗透、相互依存和相互作用的整体关系。文学活动的四种理论视角分别是世界视角、作者视角、作品视角、读者视角。从上述每一个要素视角出发，都会看到文学的一个重要方面。但如果只从任何一个视角看文学，也都会暴露片面性。（1）世界：世界即现实世界、社会生活。文学与生活密切相关，文学中的客观材料与主观情思来源于社会生活，生活是文学艺术的唯一源泉。从古希腊的“摹仿说”，到近代别、车、杜的“再现论”，再到我国解放后的“反映论”都大体表达了这样的认识，都强调文学与生活世界的联系。其理论依据是：文学是一种意识反映行为，没有反映对象，就没有反映；文艺起源于对自然的摹仿；文学作品中确实包含着现实世界的影子。这也是其合理性之所在。不过，如果只看到文学与生活世界的联系，看不到二者的区别，看不到文学同时也是一种作家的主观表现，就具有片面性。（2）作者：文学是作者创作的。作者通过创作文学作品，表达自己的生活感受，并试图唤起读者的相应感受，因此，文学也是一种作者的表现活动。从中国古老的“诗言志”、“诗缘情”到西方的“心灵表现论”，都认为文学是作者心灵与情感的表现。其理论根据是：文学是作家“情动”与要表达情感的产物，文学中也确实包含着作者主观的思想情感与理想。当然，作品中的情感同生活中原初的情感在强度与指向上都有区别，它趋于高尚。不过，倘若只把文学看作作者情感的表现，而看不到文学与生活的联系，看不到作品有其自足性，也是有片面性。（3）作品：作品是文学的最终表现形式，即反映生活也好，表现作者思想情感也好，最终都要表现为文学作品。不过，作品并不原本地再现生活和表现作者生活中的情感，这是其短处，也是其长处，即它是按美的规律改造了生活与情思。它可以超越事物的本来形态，创造出更具普遍性的审美世界，包含更深广的意蕴。这说明文学作品确实有其审美的独立自足性。但如果过分强调了这一点，而割断了文学作品与生活、与作者的联系，也是片面的。20世纪俄国的形式注意与英美新批评就是这样，一味强调作品本身的形式价值，提出了“文学本体论”，认为文学活动的本体只在于作品而不是外在的世界与作者。其所说的作品又不指内容与形式的统一体，而仅指作品形式的隐喻、语境、反讽等语言学因素。从而表现出片面性。（4）读者：文学只有经过读者的阅读，文本的价值才能实现，而读者的阅读，既是对作品人情世态与作家思想感情的了解与“复原”，又是一种“再创造”，即根据自己的生活经验与文化修养对作品意义进行具体化的理解，其结果必然与作品愿意既有重合，也有所不同。20世纪60年代兴起的接受美学与读者反应批评强调文学欣赏与接受不是被动的，而是主动的、创造性活动，认为作品是由作家与读者共同创造的，有其积极意义。但他们太夸大了文学接受中的再创造，宣布文本一经写出，“作家就死了”，作品任由读者去理解，有否认作品“原意”的意向，暴露出片面性。

4、简述关于艺术起源问题的“劳动说”。
答：“劳动说”把劳动作为文学发生的起点，认为艺术起源于劳动。论据主要有四：（1）劳动提供了文学活动的前提条件，在漫长的进化过程中，人通过劳动锻炼了自己的脑，并且在劳动中把前肢从行走任务中解放出来，演变为灵巧的双手，劳动创造了艺术赖以产生的人、人的大脑、手等，要满足基本生存需要后才能从事其他活动，人就是在这种生产活动中生成的，劳动创造了人本身。（2）劳动产生了文学活动的需要，劳动中人们交流信息与情感成为产生艺术的需要，在史前人类的集体劳动中，为了协调行动，交流情感与信息，减轻疲劳等，从而产生了语言和最初的文学。（3）劳动构成了文学描写的主要内容，远古时代遗存的作品中大都描写了当时人们劳动生活的内容，在原始民族中，狩猎部落都以动物作为图腾，而且其舞蹈也大多是模仿动物的动作，泛指，种植部落则可能以植物花朵作为偶像，而舞蹈动作中多以采集种子等劳动活动为反映对象。（4）劳动制约了早期文学的形式。各民族最早的文学体裁是诗，而诗在当时是必须吟唱的，而且它以载歌载舞的方式来传达。因此早起的文艺是诗、乐、舞三位一体的结合体。这种早期文艺形式同劳动过程直接相关。实则是劳动过程中这几种艺术形式的萌芽因素（劳动动作、劳动号子的呼喊、劳动时发出的声音和节奏）统一在一起的反映。

5、试辩证说明文学发展的各种原因。
答：相对于文学活动的发生问题，文学活动的发展问题更加复杂。历史上就文学发展的动力问题曾有不同的理论阐述。有的认为文学发展动力是社会风气的变化，有的认为文学的发展与时代的变化密切相关，有的学者从文学内部来探求文学发展动因，认为文学的发展就像自然界运行一样只在于它的内在动因，还有学者认为文学的发展只是文学固有因素的不同组合引起了形态变化。我们认为，文学发展的根本力量仍然是生产劳动。文学伴随生产劳动而产生，并随着生产劳动的发展而发展，其发展的根本力量是生产劳动，而其他一些因素有时更直接地发生作用。首先，政治、哲学、道德、宗教等上层建筑直接影响文学的发展。一般言，政治、法律开明或失控时文学繁荣，黑暗时，文学衰败。这正是文学与经济发展不平衡的原因。其次，文学发展最终受经济发展的支配。从局部看，文学发展与经济发展有时不平衡，但从历史的总体看，文学发展的水平始终在经济发展水平的左右摆动，二者大致是平衡的。可见，经济在文学发展中起最终的支配作用。再次，文学艺术内部也受自身规律的影响，新的内容的发现，新的形式的探讨与成型，需要一个过程。总之，在直接意义上往往是上层建筑各部门制约着文学的发展，但在终极意义上是经济因素决定了文学的发展。文学发展的不平衡现象有两种典型体现：一种情况是某些文艺类型只能兴盛在生产发展相对低级的阶段，随着生产力的发展，它的繁荣阶段也就过去了，如古希腊神话和史诗，另一种情况是艺术生产与物质生产的发展水平并不是呈正比例的，经济落后的国家或地区可能在文学艺术上反而领先，如十八世纪的德国和十九世纪的俄国。实际上，不平衡关系只是说明了文学发展与经济发展关系的一个方面，而这一关系的另一方面则是两者发展上的平衡关系，就是说，经济的、物质生产活动的发展水平会最终制约文学发展水平。十八、十九世纪的德国、俄国虽然经济发展相对落后，但在文学与哲学上的成就又与当时各自经济的高速发展的状况是适应的。进一步说，不平衡与平衡两者共存于文学与经济发展的关系之中，从局部的情况，或者从某一历史时期的情况看，不平衡关系确实是存在的，但在总体的方面看，或者我们从相当长的历史阶段来分析，那么文学发展的水平就在经济发展水平的曲线上左右摆动，二者之间总是大致平衡的。因此，物质生产或者说经济基础是文学发展中起“最终的支配作用”的东西。
五、知识要点：
1、文学活动是在人的生活活动中居于重要地位的审美精神活动，是人所从事的文学创作、接受、研究等活动的总称，是人的本质力量的对象化。文学作品是人写的，是直接或间接地写人的，并且是为了人的需要而写的，因此，人是文学活动的出发点和归宿点。
2、文学活动的地位。文学活动基本上属于精神活动的范畴。文学活动作为一种审美精神活动在人的生活活动中处于重要地位，并且具有意识形态特征。
3、美国当代文论家M.H.艾布拉姆斯在《镜与灯――浪漫主义文论及批评传统》中提出了文学活动四要素说：世界、作家、作品、读者。他认为文学作为一种活动，总是由作家、作品、世界、读者四个要素组成的。文学理论所把握的不是这四个要素中孤立的一个要素，而是四个要素构成的整体活动及其流动过程和反馈过程，这四个要素在文学活动中形成相互渗透、相互依存和相互作用的整体关系。
4、再现说：文学艺术来源于生活，并再现生活。文学艺术的本质是对生活的再现。
5、十八、十九世纪之交的浪漫主义思潮中出现了表现论。表现论认为，文学是作者思想情感甚至本能欲望的表现，强调作者对作品意义的生成作用，并高扬“文学天才”的作用。