第二章 行政职能
第二节 行政职能的涵义
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一、行政职能的涵义 |
行政职能:又称公共行政职能、政府职能,是指国家行政机关承担的国家职能,是相关政治权利主体按照一定的规则,经由一定的过程,通过多种表达形式实现彼此价值观念和利益关系的契合,从而赋予国家行政机关在国家生活、社会生活过程中的各种任务的总称,是国家行政机关因其国家公共行政权力主体的地位而产生,并由宪法和法律明示规定的国家行政机关各种职责的总称。 考察行政职能的角度? ⒈公共行政职能与国家的产生相联系; ⒉公共行政职能与公共行政目的相联系; ⒊公共行政职能与公共政策相联系; ⒋政府行政职能与制度创新相联系。 |
二、行政职能的扩展(政府行政职能不断扩展的现象及其原因、行政职能扩展的概念) |
在现代国家中,政府的行政功能比传统行政得到了扩展, 因为享有立法创议权,且获得了广泛的委托权, 国家行政机关已涉及立法功能、司法功能、检察功能。 ⒈反映当今世界各国对发展问题的重视和关切; ⒉反映了人们对国家职能和传统法制原理的再认识; ⒊反映了当今世界的时代特征。 |
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三、与政府职能相关的争论 |
简述与政府职能相关的争论? ⒈国家与社会的关系;⒉政府与市场的关系;⒊公平与效率的关系。 ㈠国家与社会的关系 ⒈精英政治盛行 精英政治:在积极的意义上是指由于人类社会发展的局限性,社会的极少数卓越分子及其组合的集团,承担起了领导社会前进的责任,并享有和运用国家权力;在消极的意义上是指社会的极少数人及其组合的集团,实际控制甚至垄断国家权力,国民实际权利受到限制、侵害、剥夺。 ⒉公共支出增长 瓦格纳定律:随着工业化社会的到来,公共部门在经济活动中的数量和所占比例具有内在的扩大趋势,公共支出不断膨胀。 恩格尔定律:随着家庭收入的增加,食物在家庭总支出中所占比重与家庭总收入成反比,即食物支出的收入弹性小于1。 ㈡政府与市场的关系(政府与市场关系的历史演变,谈谈你对两者关系的看法?) 市场失灵:是指市场机制在实现资源配置方面存在许多的局限性或缺陷性,因而不能达到帕累托最优,不能实现预期社会经济目标。 政府失灵:是指政府的政策干扰措施不能实现预期的调节市场的作用,在某些条件下会导致比“市场失灵”更坏的结果。 斯密的自由资本主义的经济理论 ↓ 凯恩斯的国家干预经济理论 ↓ 新古典综合学派(后凯恩斯主流经济学) ↓ 新自由主义经济理论 ↓ 新凯恩斯主义(新凯恩斯主义经济学) “市场失灵”的主要问题: ⒈个人的价值观和自由与社会公理和原则存在矛盾; ⒉完全竞争假定在现实经济运行有许多问题没有得到解决,会损害社会效率; ⒊一般竞争均衡不适用规模效率迅速增长的经济活动; ⒋帕累托最优因为完全市场假定不成立而不能实现; ⒌信息存在不完备性或非相关性; ⒍因为存在不完全均衡,所以资源得不到充分利用; ⒎外部效应导致市场在配置社会资源时产生偏离; ⒏市场不会自动供给公共产品。 “政府失灵”的主要问题: ⒈政府对社会的经济管理缺乏明确的利益主体、责任主体,导致政府效率低下和政府官员冷漠无情; ⒉政府维护社会公平因不存在绝对公平而难以履行,而政府追求社会公平常以牺牲效率为代价; ⒊政府由政府官员组成,政府官员不会因为承担公共责任而产生道德优势,他们不比常人更好或更坏,也同样会犯错误; ⒋政府与人民之间的契约关系在生活中是不完整、不对等的,政府行为时有失序和失控,导致对政府违约行政惩罚的空置; ⒌政府作为特殊的政治主体和经济主体,其微观经济运作也涉及产权关系和激励机制,因此政府与市场不能相互替代; ⒍垄断性是政府不克服的弱点,会导致增加政府行为社会成本的消极问题; ⒎“逃避错误”因政府行为无法比较、政府效率无法评估而成为政府官员的普遍行为准则,导致程式化政府行为的泛化; ⒏“多数人原则”选举体系的维持是以牺牲部分人的利益为代价,而且不能保证选举效率和每个人的利益,因此物竞天择、优胜劣汰、少数人决策成为必然。 ㈢公平与效率的关系(公平与效率的关系,并谈一谈你对两者的看法?) ⒈效率优先论;⒉公平优先论;⒊效率与公平平衡论。 效率优先论认为,效率是竞争的产物,竞争与市场相联系,市场则与“天赋人权”的自由权利相联系。 公平优先论认为,公平是个人“天赋权利”具体化,这种权利不适用于市场交换,不能用后天源自市场竞争的金钱作为衡量的尺度。 效率与公平平衡论认为,公平与效率同等重要,主张在公平与效率之间建立一种平衡关系,即以最小的公平代价换取最大的效率结果。
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第三节 行政职能的构成
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论述行政职能的构成? |
⒈维护职能,即维护国家法典和制度的职能; ⒉保卫职能,即保卫国家和民族独立,保卫公民生命、财产和公民权利,维持社会秩序的职能; ⒊扶助职能,即扶助各界公民、公民团体、工商组织均衡发展,扶助弱者生存的职能; ⒋管理职能,即管制社会行为主体与国家公共权力主体的社会行为的职能; ⒌服务职能,即通过兴办各类公共事业,直接造福于国民的职能; ⒍发展职能,即运用各种可能的方式启发、诱导创新的意愿和积极性,促动、推进发展和进步的行为的职能。
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第一节 行政权力的概念
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一、行政权力的涵义 |
行政权力:是国家行政机关依靠特定的强制手段,为有效执行国家意志而依据宪法原则对全社会进行管理的一种能力。 行政权力的内涵? ⒈行政权力的主体是国家行政机关及其工作人员; ⒉行政权力的根本目标,是要通过贯彻执行国家法律、法令和各类政策来有效地实现国家意志; ⒊行政权力的作用方式是强制性地推行政令; ⒋行政权力的客体包括所有的居民以及由居民所组成的不同社会组织和社会集团,囊括领土范围内的整个社会; ⒌行政权力的性质是一种由社会上少数人行使的管理权力。 |
二、关于行政权力的各种学说(行政权力学说的演变?) |
⒈早期分权学说;⒉三权分立学说;⒊政治与行政二分法;⒋五权宪法学说;⒌议行合一学说;⒍组织权力学说
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三、行政权力的结构(简答) |
行政权力的结构:行政权力结构是建立在行政管理活动中权力分工的基础之上,是指行政权力整体性的关系状态和有序性的活动过程,既包括行政管理中权力安排的静态结构,也包括行政管理中权力运行的动态活动过程。 ㈠行政权力的静态结构 行政权力的静态结构:指行政权力与其行使主体结合之后所形成的一种网络架构。 ⒈纵向的层级结构;⒉横向的部门结构 ㈡行政权力的动态结构 行政权力的动态结构:是由权力作用的方向、方式、轨道、层次、时间和结果等要素结合所构成的权力运行模式。 ⒈行政权力是一种矢量,其作用方向和轨道有明显的指向; ⒉行政权力的运行有层次性,其中间过程存在许多中介; ⒊时间在行政权力动态结构中是一个必不可少的因素,也是行政权力的动态结构和静态结构之间最大的区别; ⒋行政权力动态结构中还包括权力作用的结果,这是反映行政权力结构效应的因素。 |
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四、行政权力的特征(简答) |
㈠行政权力的特性 ⒈公共性;⒉手段性;⒊自主性;⒋一元性;⒌时效性;⒍膨胀性 ㈡行政权力和其他政治权力的关系(简答) ⒈行政权力和立法权力 区别:①权力的性质和作用结果不同;②权力的功能不同。 ⒉行政权力和司法权力 区别:①权力运行方向不同;②主体在权力体系中的独立性不同;③权力的作用和功能不同。
区别:①权力的目的不同;②权力结构不同;③权力的合理合法程度不同;④权力客体不同;⑤权力手段不同。 |
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第二节 行政权力的分配
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一、行政权力分配的方式与途径 |
㈠行政权力的分配方式(简答) ⒈结构性分配;⒉功能性分配。 ㈡行政权力分配的途径(简答) ⒈逐级授权;⒉权力下放;⒊地方自治;⒋权力“外放”。 ㈢行政权力的再分配(简答) ⒈外源型行政权力再分配;⒉内源型行政权力再分配。 ㈣行政权力的人格化问题 非人格化:是韦伯提出的,他认为行政管理必须采取合理的形式主义,用义务的压力取代感情的支配,用人人平等的观念取代因人而异的做法,用非个人制度的规则取代个人号令,以对法和制度规范的服从取代对个人命令的服从,行政权力非人格化的根本在于制度化。 |
二、行政权力分配的原则(简答) |
⒈程序必须合法;⒉职权必须分明;⒊权责必须一致;⒋权利必须明确;⒌内容必须全面。 |
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三、行政权力分配过程中的相关问题(简答) |
⒈行政权力分配与政治授权的关系;⒉集权与分权之间的关系;⒊权利与义务的关系。 |
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第三节 行政授权
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一、行政授权的性质和特点 |
㈠行政授权的涵义 行政授权:是指行政组织内部上级机关把某些权力授予下级行政机关或职能机构,以便下级能够在上级的监督下自主地行动和处理行政事务。 ㈡行政授权的特点(简答) ⒈行政授权在本质上是行政组织内部权力分配的特定方式; ⒉行政授权是行政领导活动过程的一部分; ⒊行政授权是一种权责高度统一的管理行为。 |
二、行政授权方式(划分行政授权的方式?) |
⒈根据行政工作内容的重要性程度、上级行政主体的管理水平和下级行政主体的管理能力等综合情况,划分为: ①充分授权;②不充分授权;③制约授权;④弹性授权。 ⒉根据在授权时所利用媒介的不同,划分为: ①书面授权;②口头授权。 ⒊根据授权的合法程度,划分为: ①正式授权;②非正式授权。 充分授权:又称一般授权,是指上级行政主体在下达任务时,允许下属自己决定行政方案,并能进行创造性工作。 不充分授权:又称特定授权、刚性授权,是指上级领导对于下属的工作范围、内容、应达成的绩效目标、完成工作的具体途径都有详细规定,下级行政主体必须严格执行这些规定。 制约授权:又称复合授权,是把某项任务的职权分解授给两个或多个子系统,使子系统之间产生互相制约的作用,以免出现疏漏。 弹性授权:又称动态授权,是指在完成同一项任务的不同阶段采用不同的授权方式。 书面授权:是指上级行政主体以文字形式对下属工作的职责范围、目标任务等,均有明确规定的授权形式。 口头授权:是指上级行政领导对下属用口头语言所做的工作交代,或者是上下级之间根据会议所产生的工作分配。 正式授权:是指行政主体依据法律规定并按照法定程序所进行的授权活动。 非正式授权:是指无法律特别规定、或组织体系之外的非程序性授权。 |
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三、行政授权过程 |
㈠行政授权的条件(简答) ⒈行政授权需要良好的组织和人事基础; ⒉行政授权必须把握适当的时机; ⒊从操作意义上讲,行政授权必须考虑工作需要,必须考虑一定的界限,这是行政授权的限制条件。 ㈡行政授权的程序(简答) ⒈确定授权的工作内容; ⒉选择授权的对象; ⒊规定授权工作应该达到的目标、成果、完成工作的权限和应负的责任; ⒋正式授予权力; ⒌检查评估授权成效。 ㈢行政授权过程中授受关系的处理(怎样才能处理好行政授权关系?) ⒈行政授权主体要克服心理方面的障碍; ⒉行政授权主体要克服能力方面的障碍; ⒊行政授权要克服来自授权客体方面的障碍; ⒋行政授权要克服来自组织方面的障碍; ⒌行政授权要克服来自环境方面的障碍。 |
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第四节 行政权力行使
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一、行政权力的基础和手段(按照行政主体对客体施加影响的手段,行政权力所包含的类型?) |
行政权力行使:是指行政权力主体对客体施加影响、并使客体按照主体意愿采取行动的过程。 ⒈报酬性权力;⒉强制性权力;⒊制度性权力;⒋人格性权力;⒌知识性权力;⒍关系性权力。 |
二、行政权力行使的程度(简答) |
⒈行政权力的行政使程度与政府治理能力; ⒉影响行政权力行使程度的因素 ⑴行政权力的目的与手段的合理性与正当性; ⑵行政权力的强度; ⑶行政客体的潜在能力问题; ⑷行政权力作用的范围; ⑸行政环境问题。 |
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三、行政权力行使过程中的负效应及其克服(简答) |
㈠行政权力行使过程中的负效应 ⒈利益倒错,公仆变成为主人;⒉权力角逐,手段变成为目的;⒊权力僭越,职权扩张为特权;⒋传统惯性,导致权力滥用。 ㈡行政权力的制约 ⒈他律机制;⒉自律机制。传统行政权力:是指与传统农业社会发展状况相适应的行政权力。 |
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第五节 行政权力的发展和演变
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一、传统行政权力(试比较现代行政权与传统行政权力?) |
传统行政权力的特点: ⒈传统行政权力的社会职能与国家政治权力的统治职能交织在一起; ⒉传统行政权力与宗教权力或迷信权力等曾经相互结合; ⒊传统行政权力与血缘关系权力也有根深蒂固的联系; ⒋传统行政权力与经济权力有直接的关系; ⒌传统行政权力内部,个人权力超过职位权力,人格权威大于职务权威。 |
二、现代行政权力 |
㈠现代行政权力与传统行政权力的区别 现代行政权力:是与现代工业社会相适应的行政权力。 现代行政权力的特点: ⒈现代行政权力的社会管理职能突出,行政权力的自主性明显,表现在现代行政管理已经成为专门的职业领域; ⒉现代行政权力不仅实现同外部权力的分离,其内部的功能分化也渐趋发达; ⒊现代行政权力是一种法理型的权力。 ㈡行政国家——20世纪行政权力发展的独特现象 行政国家:是指19世纪末20世纪初,与垄断的进程相一致,尤其是第二次世界大战以后,在资本主义国家立法、司法、行政三权分立的国家权力主体关系,行政权力和活动扩张;具有制定同议会立法效力相当的行政命令和制定同法院判决效力相近的行政裁决权,大量直接管理和介入国家和社会事务,从而起到最活跃和最强有力国家作用的一种国家现象。 简述行政国家的特点? ⒈国家行政权力机构的数量增多,其管理的内容庞杂,职能复杂; ⒉行政人员的队伍日益庞大,行政事业费用大量增加,公共管理的成本越来越高; ⒊各种专门行政委员会纷纷成立,导致行政权力的准立法化和准司法化; ⒋行政立法数量增加,自由裁量权的范围不断扩大; ⒌行政权力自主性增强,地位日益提高,出现凌驾于立法权力和司法权力之上的情况; ⒍行政权力的服务功能渐趋重要,公共福利措施增多,福利主义政策波及全球; ⒎行政权力不断发生越轨现象,侵犯立法权力和司法权力,侵犯公民权利,甚至直接干预经济与社会事务。 如何认识“行政国家”现象? ⒈行政国家的出现,是近现代科学技术突飞猛进和生产力迅速提高的结果; ⒉与行政国家现象相伴而生的行政越权现象,是在行政权力增长过程中自身的恶性膨胀造成的; ⒊行政权力在由“守夜警察”的消极身份转变为社会积极干预者身份的过程中,其本质特征没有改变。 |
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三、转型期行政权力与当代中国行政权力所面临的问题 |
论当代中国行政权力转型过程中的问题及其克服? ⒈行政权力本身的现代性不完善,受到各种传统特征的影响,以致在很多情况下不能发挥作用; ⒉由于受到现代化浪潮的冲击,类似于行政国家的现象在中国也开始出现,行政越权现象也时有发生; ⒊受全球化发展的影响,后现代的思想与实践业开始进入各个行政领域,预示着行政权力新的转型的滥觞。 中国行政权力的发展需要三个方面的进程并行: ⒈改革弊端,排除其他权力对于行政权力的干扰; ⒉防患于未然,控制行政权力自身的膨胀; ⒊未雨绸缪,引起可持续发展的价值。 中国行政权力的发展包括的任务: ⒈适应市场经济的发展,建立完善的制度化机制; ⒉适应社会分化趋势,建立相应的自主性机制; ⒊适应经济现代化趋势,建立有效的能力机制; ⒋适应民主政治要求,增强正当性合法性机制; ⒌适应法治化治理需要,建立完备的制约机制; ⒍适应可持续发展目标,建立适应性的价值体系。 |