6、文学接受作为认识活动
（1）文学作品作为一种社会性话语产品，认识属性也是其古老而又基本的文化属性之一。因此，文学接受不仅表现为审美活动，同时也表现为一种特殊的认识活动，即具有审美特性的审美认识活动。这是因为，文学在一定意义上起源于人类模仿和求知的本能。文学作品通过语言文字描写生动的艺术形象，反映社会生活的各个方面，揭示自我人性的丰富本质，因而具有一种为读者提供认识社会生活与人类自身真相的价值属性。
（2）不同类型的文学作品，其认识价值的具体表现有所不同。一般说来，叙事性文学作品往往通过讲故事即叙述主人公的活动事件、描写人物命运或人物性格变化的方式来反映社会生活。写实类作品还要通过塑造出文学典型，来体现其深厚的认识价值。

7、文学接受作为文化价值阐释活动
（1）文学作为一种文化蕴涵丰富、文化信息密集的文化价值产品，无论是对于创作抑或是对于读者，文学都关乎他作为生命主体的生存价值和意义，因此，读者在阅读文学作品时，可以从中探索某种文化价值和意义。
（2）文学的价值阐释属性来源于文学作品深刻的人文关怀。文学与科学不同，自然科学研究本身无所谓人文关怀，而文学则向来被称为人学，具有天然的人文向度。在反映现实的时候，文学作品与自然科学著作在对象、主体、方式、旨趣等诸多方面均有不同。
（3）文学作品的文化阐释价值是多方面的：
①最常见的是通过解读一部文学作品，阐释其中所反映的某个时代、地区、民族的民风民俗。
②文学作品中所包括的社会学、历史学、政治学价值等内涵，也是文学常见的文化阐释价值，这些文化价值在纪实性（而非虚构性）的各类文学作品中最为丰富。
③文学作品中所蕴含的宗教价值，是文学的文化价值中较为重要也较为深层的阐释价值。
④文学作品的文化价值，最为重要也最为深刻的是其中所蕴含的哲学价值，并且，文学作品中哲学价值有时与其宗教价值交织在一起。
8、文学接受作为交流活动
（1）文学产品作为一种审美的社会化话语作品，具有增进人们的彼此了解、沟通与交流的属性。因此，文学消费和接受也表现为一种特殊的即审美的交流活动。文学并不仅仅是为了供人们娱乐和享受，也负有教化与交流的使命，并且，通过交流而产生潜移默化、移风易俗的作用。
（2）文学接受作为审美交流活动，主要表现在四个方面：即读者与作者的交流，读者与作品中人物角色的交流，读者与其他读者的交流，以及读者与作品所描写的整个自然、社会以及全人类的交流。


第十五章    文学接受过程
1、期待视野
（1）在文学阅读之先及阅读过程中，作为接受主体的读者，基于个人与社会的复杂原因，心理上往往会有既成的思维指向与观念结构。读者的这种据以阅读文本的既成心理图式，叫作阅读经验期待视野，简称期待视野。
（2）在具体的文学阅读活动中，这种期待视野主要呈现为文体期待、形象期待与意蕴期待这样三个层次。
①文体期待：文体期待即读者由文学作品的某种类型或形式特征而引发的期待指向。这种指向，意味着读者希望体味到某种文体所可能具有的特定艺术韵味和魅力。
②形象期待：形象期待即读者由于作品中的某种特定形象而引发的期待指向。这种指向，意味着读者希望从初次接触到的形象和情景中，看到某种符合人物性格特征或符合某种特定情绪的氛围的展示与渲染。
③意蕴期待：意蕴期待即读者对作品的较为深层的审美意味、情感境界、人生态度、思想倾向等方面的期待。
（3）阅读经验期待视野的形成，主要与以下几方面因素有关，由生活实践和文化教养形成的世界观与人生观，即读者在长期的社会生活中形成的审美趣味、情感倾向、人生追求、政治态度等等。
（4）文学阅读活动中的期待视野，按其接受主体的状况划分，又可分为个人性期待视野与集体性期待视野两类。前者是指一般读者在阅读某一具体作品过程中体现出来的期待视野；后者则主要是指专门从事研究和批评的特殊读者所拥有的期待视野。相比而言，个人性期待视野往往是简略狭窄的，集体性期待视野是宏阔深广的；个人性期待视野中往往不无个人性的偏爱与兴趣，而集体性期待视野则是有着某种广泛的社会共通性的。

2、接受动机
（1）审美动机：这也就是人们通常所说的怡情悦性的娱乐动机，即是读者通过接受文学作品而获得情感愉悦、心情畅快并使人感到自由、轻松、平衡、协调的阅读期待。
（2）求知动机：这是人们力图通过文学作品发现历史规律、社会本质，熟悉人类某种生活状态，了解各类知识的动机。
（3）受教动机：这是人们力图通过作品中的故事情节、人物形象、思想感情，得到人生启迪、道德教育、精神鼓舞的动机。
（4）批评动机：这主要表现在从事文学研究、文学批评、文学教育的专业工作者那儿。与普通读者不同，这些专业读者在阅读文学作品时，除获得审美享受之外，会更专注于把握作品的内涵，分析作品的意义，探讨艺术创作的规律，以期对文学作品进行科学的评价。
（5）借鉴动机：这主要表现在作家，尤其是初学写作者的阅读过程中。这些读者，常常是为了模仿借鉴他人的艺术技巧，提高自己的创作质量，而积极投身阅读的。因此，对于自己特别崇拜的作家及作品，他们往往会反复阅读，仔细揣摩，甚至摘录抄写，记忆背诵。

3、接受心境
（1）在现实生活中，人们总处于一定的情绪状态。在文学阅读活动开始时，这种生活中的情绪状态不可能截然中断，会伴随读者进入阅读过程，影响阅读效果。读者的这种影响阅读的情绪状态，就叫接受心境。
（2）从基本特征来看，文学接受心境主要有欣悦、抑郁与虚静这样三种情况。欣悦心境是指主体进入阅读活动时所特有的振奋、欢快、乐观的情绪状态；抑郁心境是指主体进入阅读活动时所特有的失意伤感、郁闷压抑的情绪状态；虚静心境则超脱于二者，其情绪状态呈现为冲淡平和、清静自然。
（3）心境的产生有多方面的原因。首先是与社会生活状况及个人境遇有关。其次，与读者的身体状况有关。第三，与自然环境因素有关。
（4）接受心境对阅读效果的影响是明显的。当读者处于欣悦的情绪状态时，一部平常之作，也有可能激起浓厚的阅读兴趣，得到惬意的审美享受。当处于抑郁的心理状态时，即使面对优秀作品，也有可能因心烦意乱而难以进入其中的艺术境界，难以真正体味到其中的奥妙。接受心境之于阅读效果的影响还表现在，即使面对同一作品，由于情绪状态不同，也会导致不同的阅读境界。当然，在实际阅读过程中，由于作品本身的情感作用，读者的接受心境也会随阅读过程的展开而得以改变。这表明，读者的接受心境与作品之间的关系是复杂的，二者是相互发生作用的。

4、填空、对话与兴味
（1）接受美学认为，文学作品完成之后，在没有和读者发生关系之前，还不能算是真正的作品，而只能被称为“第一文本”。经由阅读之后，文学作品才能摆脱孤立的“自在”存在状态，成为“自为”的存在，即作为审美对象的“第二文本”而存在。由此可见，“第二文本”是在“第一文本”的基础上，经由读者再创造的结果。
（2）填空、对话：文学作品的意义往往是多重的，不确定的，变动不居的。一段文本或一件艺术作品的真正意义的发现永远没有止境，是一个与历史本身相同的无限过程。所以，伽达默尔强调艺术作品是“开放”的，流动的，随着不同读者的参与对话，同一文本必会生出无数不同的“第二文本”。
（3）兴味：中国古代文论中强调的“兴味”，实际也已包含着与英加登的“填空”、伊瑟尔“召唤结构”、伽达默尔的“对话”相近的见解。孔子“诗可以兴”的见解，按宋人朱熹的解释，即为“感发志意”，也就是说，读诗可以激发人们丰富的想象和联想，并通过想象和联想，感悟体味诗中的意蕴。

5、还原与异变
（1）一部文学作品完成之后，作家的精神创造和情感体验便凝定于某一文本。读者阅读文学作品的过程，本应是一个在特定语词序列的导引下，还原作家心目中的形象、情感体验和思想见解的过程。但实际上，由于“填空”、“对话”、“兴味”的介入，阅读过程中的彻底还原又是不可能的。经由读者阅读产生的“第二文本”中，虽然包含着来自“还原”的客体内容，但同时却又充满着读者个人的再创造，因此，与“第一文本”相比，“第二文本”必然是千差万别的异变产物。
（2）异变：
①作品形象的异变。在文学阅读活动中，当读者根据特定文本“还原”人物或其他有关形象时，总要把自己熟悉的人物或事物，附着到作品中的形象上；总要根据自己的思想观点和兴趣爱好，对文本潜含的形象进行个人情感色彩的加工。
②情感的异变。在某一特定文本中，作家融进的情感虽是确定的，但在具有不同期待视野的读者那儿，却会唤起不同程度或不同性质的情感体验。
    ③思想观念的异变。作家在创作过程中，总要赋予作品一定的思想内涵。然而读者在阅读过程中，对作品观念内涵的把握却并非一定与作者的本义相合。
（3）文学接受过程中的这种异变，除了由于文学语言本身不确定性而导致的“空白”之外，便主要是由读者不同的个性化的期待视野所致。其突出表现在以下几个方面：
    ①某些政治观念会导致异变。
    ②某些预定文化观念会导致异变。
    ③某些预定文化视野会导致异变。
    ④个人经验会导致异变。
    ⑤文学欣赏能力会导致异变。
（4）这里应该注意的是：不论人们的期待视野有着怎样的差异，不论文本有着怎样的“空白”，由于特定文字系列组合的限制，这种异变又是有着相应阈限的。即在正常情况下，不论如何异变，总会含有“第一文本”潜在意义的某些因素，而不会全然无中生有。比如尽管“一千个读者会有一千个哈姆雷特”，所了解到的毕竟还是哈姆雷特，而不会是别的什么人。也正因如此，文学接受虽有明显的个人差异性，同时又存在着广泛的社会共通性。

6、理解与误解
（1）文学接受的过程也是读者对某一作品阅读理解的过程。其中，既包括对作品某一人物形象、艺术技巧、语言结构的认识，也包括对作品整体价值的把握与探寻。在这种认识、把握与探寻过程中，由于“期待视野”的存在，读者之于作品，必然会有一种先入为主的成分，此即阐释学理论所指出的“前理解”。这种“前理解”与作者的创作动机、作品的意蕴以及作品的艺术价值之间构成的“对话”关系是复杂的，既可能相应，也可能相悖。对于前者，我们可称之为“正解”，后者可称之为“误解”。
（2）在具体阅读现象中，误解又可分为“正误”与“反误”两种情况。
    ①正误，是指读者的理解虽与作者的创作本意有所抵牾，但作品本身却客观上显示了读者理解的内涵，从而使得这种“误解”看上去又切合作品实际，令人信服。
    ②反误，是指读者自觉不自觉地对文学作品进行的穿凿附会的认知与评价，包括对作品非艺术视角的歪曲等等。反误的另一种情况是对文学作品的非艺术视角的曲解。

7、共鸣
（1）共鸣，是文学接受进入高潮阶段的重要标志，指的是：在阅读文学作品时，读者为作品中的思想情感、理想愿望及人物的命运遭际所打动，从而形成的一种强烈的心灵感应状态。
（2）文学接受活动中“共鸣”现象的产生，主要有两个原因，一是作品本身具有深刻丰富的思想感情和强烈的艺术感染力；二是读者的期待视野中必须含有与作品相同或相似的思想见解与情感体验。
（3）就接受主体而言，共鸣的产生，主要有以下三方面原因。
    ①观念相通：由于读者期待视野中的思想观念与作者或作品中人物的思想观念相通而产生共鸣。
    ②情感经验相似：由于读者期待视野中的情感经验与作者或作品中人物情感经验的相同或相似而产生的共鸣。
    ③意志愿望相近：由于读者期待视野中的意志愿望与作者或作品中人物意志愿望的相近也会在读者那里产生的共鸣。读者期待视野形成的特定历史处境如果与一定作品所反映的历史状况有某种相通相类之处，也会引起强烈的共鸣。
（4）文学接受活动中的共鸣，是文学作品自身价值实现的重要途径，也就是说，文学作品，只有通过引起众多读者的共鸣，才能真正发挥审美、认识、价值阐释和交流等作用。与之相关，文学接受活动中的共鸣，也是判定一部作品价值高低的重要尺度。一般说来，一部作品引起读者共鸣的程度越强烈，范围越广大，其价值往往也就越高。

8、净化
（1）净化是文学作品审美价值得以实现的另一重要标志，是文学接受进入高潮的又一表现。
（2）净化作用主要表现在两个方面。
    ①读者可以进入某种虚幻的艺术境界，而暂时忘却世俗的困扰和人生的烦恼，以维持心灵的平衡。
    ②由于作品中某种情感力量的震撼，使读者的某种情绪得以宣泄，使畸变的心态得以矫正，使扭曲的人格变得纯正。
（3）从内在关联来看，文学接受活动中的净化，实质上是共鸣的进一步发展，是读者为作品中的情感打动之后，所实现的一种人格提升。这种人格提升，说到底，正是文学作品发挥审美教育作用的独特方式。即既不是以理服人的说教，也不是直截了当的劝谕，而是凭依情感的沟通或震撼，激发人的心灵中潜在的真善美和追求自由的天性，以令其挣脱物欲或私利的束缚，不由自主地进入一种超凡脱俗、高尚纯洁之境。这种经由净化而实现人格提升的方式，就是人们寻常所说的审美教育的特征。

9、领悟
（1）领悟，是指读者在阅读文学作品时，继共鸣和净化之后而进入的一个更高阶段，具体包括潜思默想、洞悉宇宙奥妙、体悟人生真谛、提升精神境界等状况与过程。
（2）与共鸣和净化相比，领悟有如下两大特征。
    ①基于理解的体味。共鸣是建立在读者与作者或作品中人物的思想情感沟通的基础上的，净化则主要是作品中的强烈情感震撼并感染了读者心灵的结果，而领悟则必须以读者对作品内涵的主动思索和深刻理解为前提。
    ②基于体味获取人生教益。共鸣常常只是建立在读者对作者或作品中人物思想情感一般认同的基础上的，净化主要表现为读者精神的舒畅和心灵的矫正，往往不能直接产生新的人生指向，不能有效地丰富和扩充读者的期待视野。领悟则不同了，由于领悟以思索和理解为前提，其结果，必会有效地丰富和扩充读者的期待视野，使读者主动生发出一种积极的人生向往。

10、延留：所谓延留，是文学接受进入高潮阶段之后的一种心理延续和留存状况，是指文学作品在造成读者的共鸣、净化和领悟之后，继续留存于脑际并使其不断回味的状况。它是文学作品产生直接社会效应的重要方式之一。延留时间的长短以及延留效果的性质，也是我们判定一部作品价值高低的重要尺度。


第十六章    文学批评
1、文学批评的界定
（1）文学批评作为文学理论的重要内容和文学活动的重要组成部分，是批评主体按照一定的理论思想和批评标准，对批评对象进行分析、鉴别、阐释、判断的理性活动，表达着批评主体的立场观点和价值取向。
（2）文学批评是对以文学作品为中心兼及一切文学活动和文学现象的理性分析、评价和判断。
①以文学作品为中心进行评价，意味着文学批评的主要对象是文学作品，与文学创造密切相关。这种相关性表现在这样两个突出的方面：
第一，文学创造的现状和走向以及作品的存在价值和社会影响，是批评的基本着眼点。因此，不同的文学批评，都会按照各自的理论主张和价值取向，对现实的文学创造和具体的文学作品进行褒贬是非、抑扬臧否的分析和评价，企图影响文学创造的走向和文学作品的效能，使之按照自己的主张去发展，其中的优势批评会产生巨大的影响力，甚至影响某种文学的兴衰。这样，文学批评就具有对文学创造和文学作品的筛选意义。
第二，文学创造作为一种特殊的精神活动，具有个体化创造的特点。文学批评既然以文学作品为主要的评价对象，就必然要从中寻求、发现、总结这种作品的生产经验和创造规律，给予一定的价值判断，从而将个体的文学创造成就上升为一种文学经验，推动文学创造总体上的繁荣、发展和进步。其中部分内容有可能构成文学创造的基本原理而长期地、普遍地、有效地影响着文学的创造活动。
②以文学作品为中心进行评价，又意味着文学批评是在接受文学作品的基础上进行的活动，是接受活动的一种形式或一部分，因而文学批评与文学接受有着内在的深刻关系。这种关系也表现在两个突出的方面：一方面是部分与整体的关系，一方面是层次间的分工协调关系。
A、从部分与整体的关系而言，文学接受是读者面对文学文本进行阅读并加以填补、创造或破解的种种活动的统称。正是由于读者参与其中，或鉴赏地生发创造，或诠释地注疏破解，或批评地分析判断，文学文本才得以成为现实的文学作品并产生其应有的审美效能和社会功用。因此，从文学接受的性质状况来看，总体上可以分为鉴赏性接受、诠释性接受和批评性接受。文学批评不过是读者接受活动的一种形式或接受活动整体的一部分而已。
B、从层次间的分工协调而言，文学鉴赏与文学批评构成文学接受的不同层次。一般来说，鉴赏性接受是对文本的情感性参与、理解和创造，满足的主要是个体的审美趣味需求，更具审美享受意味，着重实现文本的审美价值；批评性接受是对作品的理性检测和衡定，它要求以一定的理论背景和理论原理为出发点去感受、理解作品并 做出尽可能恰当的客观评价，因而更具科学研究意味，更着眼于实现作品包括审美价值在内的广泛的社会价值。两者的基本关系是：鉴赏是批评的基础，批评则不仅是鉴赏的提高，也是对鉴赏的指导。
③文学批评兼及文学活动的各种现象，其中也包括对文学批评自身的评价和判断。这意味着文学批评既是对文学创造的超越，也是对文学接受的超越，它本身就是一门学科或一种科学。作为一门学科，它有自己的理论原则和历史发展过程，与文学理论、文学发展史、文学理论发展史、文学批评史一起共同构成狭义文艺学（或称文学学）。作为一门科学，它面对一切文学现象力图总结和概括出它的本质和规律。
（3）从文学批评的效能来说，文学批评也表现为一种意识形态评价。
①文学批评是一种与一定社会意识形态深刻联系的批评话语，它运用这种话语来判断文学作品的意识形态价值，从而决定其相应的态度。
②文学批评通过对文学思潮、文学运动的评估，对文学批评自身的检讨，以及对其他文学现象的衡定，也表现出它作为意识形态评价的效能。
③文学批评作为意识形态评价的效用，还表现在它通过这种评价所肯定的价值取向影响和造就文学新人，扶持有利于确立一定意识形态领导地位的创作和批评队伍，特别要使批评者成为具有一定权威的人，以尽可能发挥其在意识形态评价上的作用。

2、马克思主义文学批评的美学观点和历史观点
（1）美学的和历史的观点作为批评的最高标准即一种方法论和原则，从根本上讲，是因为它既反映了文学作为意识形态的普遍规律，又体现了文学这种特殊的意识形态，即审美意识形态的特殊规律。具体地讲，有这样几点理由：
①一切文学作品都应该是审美的作品，应该是如马克思所说的那样“按照美的规律造型”的结果，因而应当用美学的观点加以审视和评价，看它是否符合审美创造的规律，是否具有美的结构形态和形式韵味，能否充分地显示美的本质、特征和魅力；同时，一切文学作品又都是一定历史条件下社会关系的产物，是建立在一定的经济基础之上的社会意识形态，把握作品有没有较大的思想深度和历史内容，从而衡定作品的历史作用和历史价值，这就必须要有历史的观点。
②对一切作品的微观解析和具体评价，无论多么精细、多么具体，但它只是“目”而不是“纲”，只是“树木”而不是“森林”。因而微观的艺术解析，具体的思想评价以及切中肯綮的高下得失的判断，只能在美学的和历史的宏观视野下才可能达到应有的准确尺度，发挥批评应有的效能。
③美学的观点和历史的观点作为批评的方法论和基本原则，它制约着各种具体批评中的价值取向和方法原则。
（2）按照马克思主义文学批评的实践，美学的观点和历史的观点作为方法论思想和基本原则是有其基本内涵并相互联系的。
①就美学的观点而言，在评价文学作品时，最重要的是看作家的创作是否符合艺术的规律和遵循正确的美学法则，是否有艺术独创性和较高的审美价值。
②就历史的观点而言，在评价文学作品时至少也有两个基本的方面：
一方面是作为批评对象的文学作品，要看其是否描写了某一历史的客观真实面貌、是否反映了历史过程的进步要求、是否体现了历史发展的必然内涵和趋势；
一方面则是作为批评主体的批评家，在评价作品时应该具有所处历史时代的先进的历史视野和科学的历史眼光，这才能对作品作出符合实际的评价，确定它在历史中的价值地位和现实中的意义与作用。
（3）美学的观点和历史的观点作为马克思主义文学批评的方法论和基本原则不是分别在起作用，而是综合地共同起作用的，即两者是相互联系、相互为用的。任何美学观点总是一定历史过程中和特定历史条件下的观点，这种观点本身就是一定历史的产物，具有历史性。

3、文学批评的思想标准和艺术标准
（1）评价文学作品的思想意义和艺术表现，是文学批评的基本任务，因而也要有相应的思想标准和艺术标准。思想标准是衡量文学作品思想性正误强弱的尺度，艺术标准是衡量文学作品艺术性高低优劣的准绳。
（2）文学作品的思想性，是指作品题材、主题或形象、意蕴所显示出来的社会、政治、道德、哲学、宗教等等意识形态观点及其所产生的思想力量。因此，可以说思想标准较为突出地体现了文学批评的意识形态性质。
（3）所谓艺术性是指作家的艺术才情、气质、修养、创造能力等各种因素在其所创造的产品中所显示出来的艺术魅力及其所达到的艺术水平。

4、文学批评的模式
（1）传统批评模式
①伦理道德批评：所谓伦理道德批评是以一定的道德意识及其由之而形成的伦理关系作为规范来评价作品，以善、恶为基本范畴来决定对批评对象的取舍。这种批评着重于对文学作品的道德意识性质和品位的评价，实现作品的伦理价值及道德教化作用。
②社会历史批评：这种批评强调文学与社会生活的关系，认为文学是再现生活并为一定的社会历史环境所形成的，因而文学作品的主要价值在于它的社会认识功用和历史意义。其基本的原则是：分析、理解和评价作品，必须将作品产生的时代背景、历史条件以及作家的生活经历等与作品联系起来考察。
③审美批评：审美批评着眼于文学作品的美的构成及其审美价值，着重强调作品的“畅神”、“移情”效果和娱乐、愉悦作用，把文学作品看做是在真善基础上又超越了真善因而是“超功利”的一种审美对象；美是文学的本质定性之一。因此，审美批评往往联系作品对读者产生的美感程度的强弱和久暂来品评其高下得失，具有赏析式评价的性质。
（2）现代批评模式
①心理学批评：主要是指运用现代心理学的成果来对作家的创作心理及作品人物心理进行分析，从而探求作品的真实意图，以获得其真实价值的批评。
②语言学批评：语言学批评可以放到这样一种语境中来加以认识。在20世纪的西方哲学界与美学界发生了一次语言学转向，语言问题从而取代了原来的理性问题而成了许多思想者关注的中心。
③文化批评：从严格的科学意义上说，文化批评不是一种如其他批评模式那样成型的流派或模式；从文学批评的实践上说，文化批评也不是现代才出现的批评意向和批评形式。

5、文学批评的实践
（1）了解对象：批评实践的展开，是批评理论在批评对象上的运用，因此，了解批评对象，是批评实践的前提。离开这个前提，就成了无的放矢。批评对象从总体上说是整个文学现象，但一般的文学批评实践，则总是起始于文学作品这一具体对象。了解对象，就是要了解所批评的具体文学作品的全貌。这里的了解首先是阅读，然后是解析，然后是闭卷而思，把对作品的感受、体验、理解、判断和创造一并结合起来，看看自己在什么方面读厚了，什么方面读薄了，什么地方理解了，什么地方又困惑了，精彩之处在哪里，遗憾之处又在哪里，何处令人击节赞赏，何处让人扼腕叹息。了解作品，就是要了解作品的成败得失，了解作品的价值意义。