艾布拉姆斯艺术四要素   美国当代学者艾布拉姆斯在《镜与灯》一书中，认为文学过程包括作品、艺术家、世界和欣赏者四要素，它们构成某种确定的三角关系。在这组关系中，作品是中心，连接其他三个要素。艾布拉姆斯认为，任何一种理论都会涉及到这四个要素，但几乎所有理论都明显地侧重于其中一个要素。他把艺术理论相应地分为模仿理论、表现理论、实用理论和客观理论。前三者分别通过与世界、艺术家、欣赏者的关系来解释作品，而客观理论则把作品视为一个自足体孤立地加以研究。这些分析有力地说明了文学活动多环节特点所造成的理论模式的多样性，为学术界所重视。
文化研究  20世纪60年代发轫于英国的伯明翰学派，后来逐步波及世界，90年代以来在中国造成很大的影响。它实际是以文化问题为中心进行社会研究，即使以文学现象为主要考察对象，以文学作品为个案分析的素材，它所关注并着力开掘的总是文本所包含的社会生活的信息、文学文本与文化环境的外部关系等内容，对于文学文本自身的美学价值、艺术特色并不予以更多的注意。文化研究是为了研究社会而研究文学。

三  文艺理论的基本范畴
1本质论，主要研究文学的一般本质和特殊本质，研究体现其本质的各种特征，研究文学在人类精神生活以至整个社会生活中的地位和功能。
2过程论，具体研究现实世界、作家、作品和读者四要素所构成的相互联系和运动，包括创作论、作品论和接受论。其内容分别为：研究文学创作的主体、现实基础和历史背景、过程和规律；研究作品的个体构成和群体构成；研究文学接受的主体、过程和规律；研究一般文学阅读与审美的文学阅读即文学鉴赏之间的联系与区别等。
3文艺学其他学科的理论，包括批评论和发展论（或称文学史论）。主要研究文学批评和文学史的性质、作用和用法，提供一般的指导理论；研究文学批评在文学系统运行过程中的作用，研究文学起源和发展的原因与规律等。

第三节  文艺学的研究方法
一  文艺学研究方法的体系构成
科学研究的方法按其概括程度和适用范围可分为三个不同的层次，这种区分也适用于文艺学研究：
（一）哲学方法  这是从整体上把握世界认识对象的方法。既是文学研究方法体系的最高层次，又是这一体系的理论基础。唯物辩证法是适合于自然科学、社会科学和人文科学的最正确的哲学方法。
（二）一般方法  这是指从一个方面把握世界、认识对象的方法。作为中间环节的方法，它适用于各种学科，也适用于文学研究。它具有一定的独立性，一般方法包括了经验方法、理论方法和系统方法等三个方面。
（三）专门方法  这是指适用于特定学科的特殊方法。文学研究的特殊方法既有从自身长期历史过程中形成和发展起来的传统研究方法，也有从其他社会科学和自然科学移植过来的研究方法。
系统方法  就是按照事物本身的系统性把对象置于系统的形式中加以考察的方法。文学研究工作者是从比较宽泛的意义上来理解和界定系统方法的主要原则，将其运用于文艺学的各个部门中的。这些原则主要包括整体性原则，结构性原则，层次性原则和动态性原则。系统方法往往需要和其他文艺学方法结合起来使用。
原型批评  是以瑞士心理学家荣格的分析心理学作为主要理论基础的，他的集体无意识学说和弗雷泽关于巫术、宗教、科学顺序发展的思想进化理论对原型理论和方法有着重要的启发意义。后来加拿大学者弗莱等人将这些理论创造性地运用于文学研究，形成了独具特色的文艺学理论和方法。这种方法着力在作品中寻找反复出现的原型（包括形象、主题、结构等），进而分析作家个人心理中的集体无意识，比较具有同一原型作品的异同，追溯它们同神话等原始文化形态的联系，并以此为基础，对文学的本质、特征、功能和历史等问题做出自己的解释。这种研究方法兼有社会学、心理学、形式主义等方法的特征，又有其特定的理论内涵。
评点（批点）方法  这是我国传统的一种批评模式，最初用于诗文，后随小说、戏曲的发展而盛行一时，包括评注（或称批注）和圈点两个方面。评注既包括对作品整体或部分的总评，也包括眉批、夹注或旁批等对于作品细部艺术描写以至字词运用的分析。圈点则是给最重要、最精彩或应引起注意的字句乃至段落标上引人注目的记号。评点这种随感式的批评方法，不但形式灵便，容量自由，而且由于紧密结合作品实际，便于指导读者深入体验品味作品，提高文学鉴赏水平和艺术修养。

二  文艺学研究方法的若干形态
（一）社会学方法  是文学研究中有着悠久传统的一种方法。其基本点在于强调文学是一种社会现象，它受社会现实的制约，同时又反过来影响社会现实。因此应把文学至于一定的社会大背景中进行考察，对文学活动的社会原因和社会关系、文学所产生的社会作用作广泛深入的研究。文学社会学的研究对象包括从创作到接受的文学活动的完整过程、文学作品所涉及的多方面社会内容、文学的社会本质等等。此外，文学社会学还涉及一些其他研究方法较少注意或不予注意的领域，如文学的社会传播、社会管理、社会政策、社会生态等，并被广泛运用于文学批评和文学史的研究之中。
（二）心理学方法  现代意义的文学心理学方法是以现代心理学的发展为基础的。这种方法的基本特点是从文学与心理学的相互联系中研究文学。它既包括运用现代心理学的原理来研究文学现象，也包括将心理学研究所特有或惯用的方式和手段（包括某些技术措施）用于文学研究。完整的文艺心理学体系包括文学社会心理学、创作心理学、作品心理学和接受心理学等部分。它提供了独特的途径和更为准确的语言来揭示作家、读者以及文学人物的心理奥秘，对于文艺学各个领域都有积极的意义。
精神分析文艺观  弗洛伊德的精神分析理论认为，在作家心灵深处，和常人一样有着为人类社会伦理、宗教、法律等所不容的本能欲望，这种本能欲望受到压抑，便通过各种形式进行宣泄而得到满足。而文学创作就是作家白昼梦即幻想的结果，它和夜间梦一样，是被压抑的本能欲望经过改装以后的实现。至于读者则通过阅读鉴赏分享作家的白昼梦以使自己类似的 欲望得到实现。在此过程中，由于本能目标及对象变得更富有社会价值，所以文学不但是本能的补偿，而且是本能的升华。精神分析学者在文学研究中注重通过作品和传记材料来探寻作家所受的性压抑等精神创伤，研究判断创作动机及其对作品的影响。对于作品的分析，也注意寻找支配人物行为的无意识因素，用精神分析的一整套理论和术语来解释文学现象。精神分析方法把文艺学研究引入到主体的心灵深处，对于那些以描写人们精神活动为主要内容、带有神秘色彩的作品尤有阐释剖解的力量，对于文学创作也产生了深远的影响。
（三）形式主义方法  现代意义的形式主义方法受到现代语言学发展的深刻影响。其基本特点是强调文学是独立自足的，它与自身以外的社会、历史、文化、道德、心理等等无关。因此把研究范围限制在文学本身，排斥一切从外部或从文学与外部的关系展开的研究。形式主义方法以作品（文本）为文学的中心，将文学四要素中的作品因素突出出来，并不同程度地将其和其他因素割裂。在对作品（文本）的分析中，形式主义方法不同程度地偏重于艺术形式方面，而排斥对文学内容的研究。在具体研究过程中，强调对作品进行反复的精细的阅读和赏析，从中体味作品字句乃至整个作品的内涵、象征意蕴及其相互联系，对作品个体或群体的结构形式作出阐释。形式主义方法的基本原则是形而上学的，但它强调文学的独立性和独特性，坚持研究的客观性，重视对作品形式因素的细致分析等都有可借鉴之处。
（四）比较文学方法  指对两个或两个以上的不同国家、民族的文学进行比较研究，探寻它们之间可能存在的相互联系和影响，揭示它们各自的特点和共同的发展规律。在比较文学中形成了注重影响研究的法国学派和提倡平行研究的美国学派。法国学派的研究一般限于欧洲（主要是西欧）文化系统，存在着欧洲中心论的偏向。美国学派代表了比较文学新的潮流和方向。他们注意探讨那些不能直接互相施加影响的文学之间的美学联系，提倡不同文化体系的类同研究和对比研究，主张进行文学与其他学科的比较研究，即所谓跨学科研究，形成了非常宽泛的比较文学概念。


第一章  文学本质论
第一节  关于文学本质的系统认识
一  历来对文学本质的理论探讨
在西方文学理论史上，影响最大的两种文学本质理论，是再现理论和表现理论。
再现理论  着重从文学作品与客观现实世界的关系来说明文学艺术的本质，将其解释为对现实世界的模仿或再现。
这一理论起源于古希腊亚里士多德的模仿说。在其重要理论著作《诗学》中，他对模仿学说作了唯物主义的解释，认为文学艺术是对现实的模仿，而现实就是客观存在着的生活本身。他指出，艺术家“必须模仿下列三种对象之一：过去有的或现在有的事、传说中的或人们相信的事、应当有的事”，即简单地模仿自然、根据神话传说，并把揭示现实世界所具有的必然性和普遍性即它的内在本质和规律作为诗人的职责。
南北朝时期刘勰的《文心雕龙》是我国第一部系统的文学理论专著，其中《物色》、《时序》等篇章就论述或涉及文学同自然、社会、时代的关系。刘勰指出：“春秋代序，阴阳惨舒，物色之动，心亦摇焉。”“人秉七情，应物斯感，感物吟志，莫非自然。”钟嵘在《诗品》中也指出：“气之动物，物之感人，故摇荡性情，形诸舞咏。”他们都在肯定诗文“言志”传统的基础上，进一步指出作家的情志即构成创作冲动和作品意蕴的思想感情，是由“物感”即自然景物和社会生活等客观现实的感动触发而产生的。
诗言志  《尚书•尧典》中的“诗言志”作为中国古代诗论开山的纲领而源远流长。《毛诗序》从志情合一的角度进一步阐明了诗歌的言志特点：诗者，志之所在也，在心为志，发言为诗。情动于中而形于言，言之不足故嗟叹之，嗟叹之不足故永歌之，永歌之不足，不知手之舞之，足之蹈之。
童心说   明代李贽从反抗封建礼教的立场提出“童心说”。他认为：“天下之至文，未有不出于童心焉者也。”而所谓“童心者，真心也”，“ 绝假纯真，最初一念之本心也。若失却童心，便失却真心；失却真心，便失却真人”。他对载道说持批判态度，认为“多读书识义理”只能是“障其童心”，“以童心既障，而以从外入者闻见道理为之心也”。
性灵说  清代诗人袁枚力倡“性灵说”，其理论源于钟嵘等人，更是晚明公安派“独抒性灵，不拘格套”等观点的继承和发展。他所谓“性灵”，即“性情”与“灵机”的结合，而又以前者为主，其主要内涵就是要求自然风趣地抒写个人的真情实感。他指出“诗之本旨”是表达感情的，“诗者，各人之性情耳”。“有必不可解之情，而后有必不可朽之诗。”
表现理论  着重从文学作品与创作主体的关系来解释文学本质，认为文学是作者思想感情以至感觉的表现。这种理论在中国自古得到推崇。“诗言志”作为中国古代诗论开山的纲领而源远流长。尽管在长期的封建社会里，“诗言志”经常与“文以载道”联系在一起，但“缘情”的传统却始终不断。到了近代，表现理论在西方兴起和盛行，其理论渊源在于康德从人的主观天性和才能去探讨艺术本质的观点。18世纪后期浪漫主义文学思潮兴起，表现理论作为它的理论根据而逐渐盛行。而稍后的另外一些理论家，如叔本华、尼采等人，则把康德思想中的非理性因素大大加以发挥，形成了现代西方文论中表现理论的新潮流。
文以载道  基本特点为“载道”。中国古代有文以明道、文以贯道、文以载道等说法，道基本是指一种客观存在的规律或规范。 “载道”理论曾经被推向极端，在我国文学发展中造成了严重的消极影响。一些西方理论家如柏拉图、黑格尔等人所说的“理念”，和中国古代文论中所说的“道”，有着接近和类似之处。“道”和“理念”，都是某种客观存在的规律或绝对精神。不过，在西方，更强调这种绝对精神是客观存在的灵魂；而在中国，则更强调它融于作家心志之中，并让文学去言、去载、去明。因此，常把前者归入模仿理论或再现理论，而把后者归入“诗言志”的主流。