第一章 导言   第一节 经济学的研究对象 自古以来，人类社会就为经济问题所困扰，进入21世纪之后，经济失衡、贫富对立、失业、通货膨胀、经济停滞、国际经济冲突等等，仍然是各国所面临的难题。透过各种表面现象，人类经济问题的根源在于资源的有限性。一方面，相对于人类的无穷欲望而言，上帝赋予我们的资源太少了；另一方面，由于自然或社会的原因，这些有限的资源还往往得不到充分利用。因此，如何合理地配置和利用有限的资源，就成为人类社会永恒的问题。经济学正是为解决这个问题而产生的。要了解经济学，先要了解人类社会面临的一个永恒问题——稀缺性。 一、稀缺性：人类社会永恒的问题 人类社会的基本问题是生存与发展。生存与发展就是不断地用物质产品（以及劳务)来满足人们日益增长的需求。需求来自欲望。 欲望是一种缺乏的感受与求得满足的愿望 。欲望的基本特点在于无限性，即人们的欲望永远没有完全得到满足的时候。一种欲望满足了，又会产生新的欲望，永无止境。人的欲望要用各种物质产品(或劳务)来满足。物质产品(或劳务)要用各种资源来生产。这些资源包括人力与自然资源。谁都知道，一个社会无论有多少资源，总有一个有限的量。无限的欲望与有限的资源之间的关系就是经济学所说的稀缺性。我们可以给稀缺性下这样一个定义： 相对于人类社会的无穷欲望而言，经济物品，或者说生产这些物品所需要的资源总是不足的。这种资源的相对有限性就是稀缺性。 这里所说的稀缺性不是指资源绝对数量的多少，而是指相对于无限的欲望而言，再多的资源也是稀缺的。这就是稀缺性的相对含义。 稀缺性是人类社会面临的永恒问题。这就是说，稀缺性的存在是绝对的。它存在于人类历史的各个时期和一切社会。只要有人类社会，就会有稀缺性。 经济学正产生于稀缺性的存在。经济学的研究对象也正是由这种稀缺性所决定的。 二、生产可能性曲线，机会成本和选择 稀缺性决定了每一个社会和个人必须作出选择。欲望有轻重缓急之分，同一种资源又可以满足不同的欲望。选择就是用有限的资源去满足什么欲望的决策。或者说如何使用有限资源的决策。 作出选择有所得就要有所失，为了得到某种东西而放弃的另一种东西就是作出决策的机会成本。 我们可以用生产可能性曲线的概念来说明稀缺性、选择和机会成本。（例子分析见教材4页） 生产可能性曲线是在资源既定的条件下所能达到的两种物品最大产量的组合 。 生产可能性曲线说明了稀缺性、选择和机会成本这三个重要概念。 人的欲望是无限的，用来满足这种欲望的粮食与棉花也应该是无限的。但由于资源是有限的，这个社会不能生产无限的粮食与棉花。这就表明社会存在稀缺性。生产可能性曲线之外是无法实现的产量组合，这就表明稀缺性的存在。 在存在稀缺性的情况下，人们必须作出生产多少粮食和棉花的决策。这就是我们所面临的选择问题。生产可能性曲线上的所有点都是人们所作出的选择。 在资源既定时，多生产一吨棉花就要少生产若干吨粮食，或者说为了多得到一吨棉花就要放弃若干吨粮食。所放弃的若干吨粮食正是得到一吨棉花的机会成本。生产可能性曲线的斜率代表机会成本。 这里我们应该注意，生产可能性曲线凸向原点，即为了多生产棉花所放弃的粮食是递增的。 这是因为，当我们把更多的资源用于棉花时，就把越来越不宜于生产棉花的资源用于种植棉花，这时效率就会下降，或者说不得不放弃的粮食越来越多。 经济学家把选择概括为三个相关的问题： 第一，生产什么物品与生产多少。用粮食与棉花的例子来说，就是生产粮食还是棉花；或者生产多少粮食，多少棉花，即在粮食与棉花的可能性组合中选择哪一种。 第二，如何生产，即用什么方法来生产粮食与棉花。生产方法实际就是如何对各种生产要素进行组合，是多用资本，少用劳动，用资本密集型方法来生产呢；还是少用资本，多用劳动，用劳动密集型方法来生产。不同的方法可以达到相同的产量，但在不同方法的情况下，其经济效率并不相同。 第三，生产出来的产品如何分配，即粮食与棉花按什么原则分配给社会各阶级与各个成员，这也就是为谁生产的问题。 稀缺性是人类社会各个时期和各个社会所面临的永恒问题，所以，选择，即“生产什么”，“如何生产”和“为谁生产”的问题，也就是人类社会所必须解决的基本问题。这三个问题被称为 资源配置问题 。 经济学是为解决稀缺性问题而产生的，因此，经济学所研究的对象就是由稀缺性而引起的选择问题，即资源配置问题。 三、经济学与资源利用 在现实中，人类社会往往面临这样一种矛盾：一方面资源是稀缺的，另一方面稀缺的资源还得不到充分利用。 这种情况就是产量没有达到生产可能性线，稀缺的资源被浪费了。而且，人类社会为了发展，也不能仅仅满足于达到生产可能性线的水平，还要使既定的资源生产出更大的产量。这样，资源的稀缺性又引出了另一个问题：资源利用。 所谓资源利用就是人类社会如何更好地利用现有的稀缺资源，使之生产出更多的物品。 资源利用包括这样三个相关的问题： 第一，为什么资源得不到充分利用，即粮食与棉花的产量达不到生产可能性线上的各点。换句话来说，也就是如何能使稀缺的资源得到充分利用，如何使粮食与棉花的产量达到最大。这就是一般所说的“充分就业”问题。 第二，在资源既定的情况下，为什么产量有时高有时低，即尽管资源条件没有变，但粮食与棉花的产量为什么不能始终保持在生产可能性线上。这也就是经济中为什么会有周期性波动。与此相关的是，如何用既定的资源生产出更多的粮食与棉花，即实现经济增长。这就是一般所说的“经济波动与经济增长”问题。 第三，现代社会是一个以货币为交换媒介的商品社会，货币购买力的变动对资源配置与利用所引起的各种问题的解决都影响甚大。这样，解决这些问题就必然涉及货币购买力的变动问题。这也就是一般所说的“通货膨胀(或通货紧缩)”问题。 由以上可以看出，稀缺性不仅引起了资源配置问题，而且还引起了资源利用问题。 四、经济学与经济制度 尽管各个社会都存在稀缺性，但解决稀缺性的方法并不同。换句话来说，在不同的社会中，资源配置与资源利用问题的解决方法是不同的。人类社会的各种经济活动都是在一定的经济制度下进行的。 当前世界上解决资源配置与资源利用的经济制度基本有两种。一种是市场经济制度，即通过市场上价格的调节来决定生产什么，如何生产与为谁生产。另一种是计划经济制度，即通过中央计划来决定生产什么，如何生产与为谁生产。市场经济与计划经济的差别主要表现在三个基本经济问题上。 第一，决策机制不同。在市场经济条件下，选择的决策由参与经济的千千万万的个人和企业分散地独立作出；在计划经济下，选择的决策由至高无上的中央计划机构集中地作出。 第二，协调机制不同。市场经济条件下，由价格来协调千百万人的决策，使这些决策一致；计划经济是个金字塔式的等级体系，用自上而下的命令来贯彻决策，保证决策的协调。 第三，激励机制不同。市场经济的激励以个人物质利益为中心，强调“小河有水大河满”；计划经济的激励以集体主义的精神为中心，强调“大河没水小河干”。 经济学家从经济效率、经济增长和收入分配来比较这两种经济体制。应该说，这两种经济制度各有利弊。从20世纪总体经济状况来看，市场经济优于计划经济。 经济学是研究一定经济制度下资源配置与利用的科学。本书所介绍的西方经济学是研究市场经济制度下，资源配置与利用的科学。西方经济学就是市场经济的经济学。 第二节 微观经济学与宏观经济学 一、微观经济学 微观经济学以单个经济单位为研究对象，通过研究单个经济单位的经济行为和相应的经济变量单项数值的决定来说明价格机制如何解决社会的资源配置问题 。 在理解微观经济学的定义时，要注意这样几点： 第一，研究的对象是单个经济单位的经济行为。单个经济单位指组成经济的最基本的单位：家庭与企业。在微观经济学的研究中，假设家庭与企业经济行为的目标是实现最大化，即家庭要实现满足程度(即效用)最大化，企业要实现利润最大化。居民户与厂商这种单个单位的最优化行为奠定了微观经济学的基础。 第二，解决的问题是资源配置。资源配置即以前所说的生产什么，如何生产和为谁生产的问题。解决资源配置问题就是要使资源配置达到最优化，即在这种资源配置下能给社会带来最大的经济福利。如果每个经济单位都实现了最大化，那么，整个社会的资源配置也就实现了最优化。 第三，中心理论是价格理论，在市场经济中，家庭和企业的行为要受价格的支配，生产什么，如何生产和为谁生产都由价格决定。价格象—只看不见的手，调节着整个社会的经济活动，通过价格的调节，社会资源的配置实现了最优化。微观经济学正是要说明价格如何使资源配置达到最优化。微观经济学的中心就是要解释价格如何实现资源配置最优化。 第四，研究方法是个量分析。个量分析是研究经济变量的单项数值如何决定。 微观经济学的基本内容 微观经济学包括的内容相当广泛。其中主要有： 第一，均衡价格理论，也称价格理论。 第二，消费者行为理论。 第三，生产理论，即生产者行为理论。 第四，厂商均衡理论，或称市场结构理论。 第五，分配理论。 第六，一般均衡理论与福利经济学。 第七，市场失灵与微观经济政策。 我们介绍微观经济学最基本的内容：均衡价格理论、消费者行为理论；生产理论、厂商均衡理论、分配理论、市场失灵理论以及相关的微观经济政策。 二、宏观经济学 1．什么是宏观经济学 宏观经济学以整个国民经济为研究对象，通过研究经济中各有关总量的决定及其变化，来说明资源如何才能得到充分利用。 在理解宏观经济学的定义时，要注意这样几点： 第一，研究的对象是整个经济。这就是说，宏观经济学所研究的不是经济中的各个单位，而是由这些单位所组成的整体；这样，宏观经济学就要研究整个经济的运行方式与规律，从总体上分析经济问题。 第二，解决的问题是资源利用。宏观经济学把资源配置作为既定的前提，研究现有资源未能得到充分利用的原因，达到充分利用的途径，以及如何增长等问题。 第三，中心理论是国民收入决定理论。宏观经济学把国民收人(国内生产总值)作为最基本的总量，以国民收入的决定为中心来研究资源利用问题，分析整个国民经济的运行。国民收入决定理论被称为宏观经济学的核心。 第四，研究方法是总量分析。总量是指能反映整个经济运行情况的经济变量。这种变量有两类：一类是个量的总和，另一类是平均量。总量分析就是分析这些总量的决定、变动及其相互关系，并通过这种分析说明经济的运行状况，决定经济政策。 2．宏观经济学的基本内容 宏观经济学的内容相当广泛广包括宏观经济理论、宏观经济政策，以及宏观经济计量模型。本书涉及的主要是宏观经济理论与政策。其中主要有： 第一，国民收入决定理论 第二，失业与通货膨胀理论。 第三，经济周期与经济增长理论。 第四，开放经济理论。 第五，宏观经济政策。 应该指出的是，不同的经济学家对经济运行进行了不同的分析，对各种宏观经济问题作出了不同的解释，提出了不同的宏观经济政策。这就形成了不同的宏观经济学流派。当前最有影响的宏观经济学流派是新凯恩斯主义和新古典宏观经济学。 我们介绍的宏观经济学基本知识以新凯恩斯主义的理论体系为主，但也包括新古典宏观经济学的一些重要观点。 三、微观经济学与宏观经济学的联系 从以上的分析中可以看出，微观经济学与宏观经济学在研究的对象、解决的问题、中心理论和分析方法上存在差别。但作为经济学的不同组成部分，它们之间又有着密切的联系，这就在于： 1．微观经济学与宏观经济学是互相补充的 经济学的目的是要实现社会经济福利的最大化。为了达到这一目的，既要实现资源的最优配置，又要实现资源的充分利用。它们从不同的角度分析社会经济问题。从这一意义上说，微观经济学与宏观经济学不是互相排斥的，而是相互补充的，它们共同组成经济学的基本原理。 2．微观经济学与宏观经济学的研究方法都是实证分析 微观经济学与宏观经济学都把社会经济制度作为既定的前提，不分析社会经济制度变动对经济的影响。这也就是说，它们都是把市场经济制度作为一个既定的存在，分析这一制度下的资源配置与利用问题。这种不涉及制度问题，只分析具体问题的方法就是实证分析。从这种意义上看，微观经济学与宏观经济学都属于实证经济学的范围。 3．微观经济学是宏观经济学的基础 整体经济是单个经济单位的总和，微观经济学应该成为宏观经济学的基础。 第三节 经济学的研究方法 经济学要运用一定的方法来研究稀缺性所引起的资源配置与资源利用问题。具体来说，对这些问题既可以用实证的方法进行分析，也可以用规范的方法进行分析。用实证方法来分析经济问题称为实证经济学，而用规范方法来分析经济问题称为规范经济学。 一、实证方法与规范方法 实证方法研究经济问题时超脱价值判断，只研究经济本身的内在规律，并根据这些规律，分析和预测人们经济行为的效果。它要回答“是什么”的问题。 规范方法研究经济问题时以一定的价值判断为基础，提出某些标准作为分析处理经济问题的标准，并研究如何才能符合这些标准。它要回答“应该是什么”的问题。 在理解实证方法与规范方法时，应注意这样一些问题： 第一，价值判断的含义。是否以一定的价值判断为依据，是实证方法与规范方法的重要区别之一。 第二，实证方法与规范方法要解决的问题不同。实证方法要解决“是什么”的问题，即要确认事实本身，研究经济本身的客观规律与内在逻辑，分析经济变量之间的关系，并用于进行分析与预测。规范方法要解决“应该是什么”的问题，即要说明事物本身是好还是坏，是否符合某种价值判断，或者对社会有什么意义。 第三，实证方法研究经济问题所得出的结论具有客观性，可以根据事实来进行检验，也不会以人们的意志为转移。规范方法研究经济问题所得出的结论要受到不同价值观的影响，没有客观性。从而也就无法进行检验。 第四，实证方法与规范方法研究经济问题尽管有上述三点差异，但它们也并不是绝对互相排斥的。规范方法要以实证方法为基础，而实证方法也离不开规范方法的指导。一般来说，越是具体的问题，实证的成分越多；而越是高层次、带有决策性的问题，越具有规范性。 实证经济学与规范经济学所强调的是用不同的方法来研究经济问题。用实证的方法研究就是实证经济学，用规范的方法来研究就是规范经济学。这种划分与强调研究对象的微观经济学与宏观经济学的划分不同。如前所述，微观经济学与宏观经济学都是用实证的方法进行研究的，因此，都属于实证经济学。 在西方经济学的发展中，早期强调从规范的角度来分析经济问题。19世纪中期以后，则逐渐强调实证的方法。许多经济学家都认为，经济学的实证化是经济学科学化的惟一途径。只有使经济学实证化，才能使之成为像物理学、化学一样的真正科学。应该说，直至目前为止，实证经济学仍然是西方经济学中的主流。但也有许多经济学家认识到，经济学并不能完全等同于物理学、化学这些自然科学，它也无法完全摆脱规范问题，即无法回避价值判断。因此，应该在经济学中把实证的方法与规范的方法结合起来。 二、实证分析方法 经济学中的实证分析法来自于哲学上的实证主义方法。实证分析是一种根据事实加以归纳或演绎的陈述，而这种实证性的陈述则可以简化为某种能根据经验数据加以证明的形式。在运用实证分析法来研究经济问题时，就是要提出用于解释事实(即经济现象)的理论，并以此为根据作出预测。这也就是形成经济理论的过程。 因此，我们这里就重点介绍如何用实证分析法得出经济理论。 1．理论的组成 一个完整的理论包括定义、假设、假说和预测。 定义是对经济学所研究的各种变量所规定的明确的含义。变量是一些可以取不同数值的量。在经济分析中常用的变量有内生变量与外生变量，存量与流量。 内生变量 是“一种理论内所要解释的变量”。 外生变量 是“一种理论内影响其他变量，但本身由该理论外的因素所决定的变量”。内生变量又称因变量，外生变量又称自变量。 存量 是指一定时点上存在的变量的数值。其数值大小与时间维度无关。 流量 指一定时期内发生的变量的数值。其数值大小与时间维度相关。 假设是某一理论所适用的条件。因为任何理论都是有条件的、相对的，所以在理论的形成中假设非常重要。西方经济学家在分析问题时特别重视假设条件。 假说是对两个或更多的经济变量之间关系的阐述，也就是未经证明的理论。在理论形成中提出假说是十分重要的，这种假说往往是对某些现象的经验性概括或总结。但要经过验证才能说明它是否能成为具有普遍意义的理论。 预测是根据假说对未来进行预期。科学的预测是一种有条件性的说明，其形式一般是“如果……就会……”。预测是否正确，是对假说的验证。正确的假说的作用就在于它能正确地预测未来。正确的假说就是理论。 2．理论的形成 （ 图示略） 3．理论的表述方式 运用实证分析所得出的各种理论可以用不同的方法进行表述，也就是说，同样的理论内容可以用不同的方法表述。一般说来，经济理论有四种表述方法： 第一，口述法，或称叙述法。用文字来表述经济理论。 第二，算术表示法，或称列表法。用表格来表述经济理论。 第三，几何等价法，或称图形法。用几何图形来表述经济理论。 第四，代数表述法，或称模型法。用函数关系来表述经济理论。 这四种方法各有其优点，在分析经济问题时得到了广泛的运用。 三、实证分析工具 经济学中运用实证分析法分析经济问题形成理论时，运用了各种分析工具。实证分析中所涉及的分析工具是很多的，这里仅介绍均衡分析与非均衡分析，静态分析与动态分析，以及由均衡分析与静态分析和动态分析相结合而形成的静态均衡分析，比较静态均衡分析以及动态均衡分析。 1．均衡分析与非均衡分析 均衡分析是分析各种经济变量之间的关系，说明均衡的实现及其变动。均衡分析又可以分为局部均衡分析与一般均衡分析。局部均衡分析考察在其他条件不变时单个市场的均衡的建立与变动。一般均衡分析考察各个市场之间均衡的建立与变动，它是在各个市场的相互关系中来考察一个市场的均衡问题的。均衡分析偏重于数量分析，非均衡分析则认为经济现象及其变化的原因是多方面的、复杂的，不能单纯用有关变量之间的均衡与不均衡来加以解释，而主张以历史的、制度的、社会的因素作为分析的基本方法，即使是数量的分析，非均衡分析也不是强调各种力量相等时的均衡状态，而是强调各种力量不相等时的非均衡状态。微观经济学与宏观经济学中运用的主要分析工具是均衡分析。 2．静态分析与动态分析 静态分析和动态分析的基本区别在于，前者不考虑时间因素，而后者考虑时间因素。换句话来说，静态分析考察一定时期内各种变量之间的相互关系，而动态分析考察各种变量在不同时期的变动情况。静态分析主要是一种横断面分析，不涉及时间因素所引起的变动，而动态分析主要是一种时间序列分析，要涉及到时间因素所引起的变动。或者说，静态分析研究经济现象的相对静止状态，而动态分析研究经济现象的发展变化过程。 3．静态均衡分析、比较静态均衡分析、动态均衡分析 把均衡分析与静态分析和动态分析结合在一起就产生了三种分析工具： 静态均衡分析、比较静态均衡分析与动态均衡分析。静态均衡分析是要说明各种经济变量达到均衡的条件；比较静态均衡分析是要说明从一种均衡状态变动到另一种均衡状态的过程，即原有的条件变动时均衡状态发生了什么相应的变化，并把新旧均衡状态进行比较；动态均衡分析则是要在引进时间因素的基础上说明均衡的实际变化过程，说明在某一时点上经济变量的变动如何影响下一时点上该经济变量的变动，以及这种变动对整个均衡状态变动的影响。在微观经济学与宏观经济学中，这三种分析工具都得到了广泛运用。 4．定性与定量分析 定性分析是说明经济现象的性质及其内在规定性与规律性。定量分析则是分析经济现象之间量的关系。许多经济现象是可以用某种标准来衡量的，可以表示为一定的数量，各种经济现象之间量的关系可以更为精确地反映经济运行的内在规律。因此，实证经济分析中特别注意定量分析。 四、经济理论与经济政策 经济学具有强烈的实用性，是为现实服务的。经济学既包括理论，又包括政策，是两者的结合。经济理论是对各种经济问题的分析，力图寻找出经济现象本身的客观规律。经济政策是根据经济规律所制定的，因此，经济理论是经济政策的基础。没有正确的经济理论就难以制定出正确的经济政策。经济政策是经济理论的应用。从这种意义上说，经济理论是基础，这也正是经济理论受到重视的原因。 在现实中，我们经常看到经济学理论与实际的政策不一致的情况。理论与实际以及政策的不同有各种原因。 首先，理论是以一定的假设条件为前提的，当这种假设条件不具备时，理论就与实际情况不一致，也难以根据这种理论来制定政策。 其次，理论是现实生活的抽象与概括，它忽略了现实生活的许多细节。这种抽象的理论虽抓住了事物的本质，但并不是现实生活照相式的反映。本质往往不同于现象。 最后，即使理论是正确的，政策也不一定能完全按照理论来确定，因为经济理论仅仅是从经济的角度去分析问题，而政策的制定要受到政治、社会等因素的影响，有时这些因素比理论分析还要重要。 理论与现实和政策的不一致并不说明理论不正确或者无用，只说明我们要从实际出发来运用理论，生硬照搬某种理论必定失败。这是我们学习经济学时一定要注意到的。 一般来说，经济政策可以大致分为微观经济政策和宏观经济政策。前者是以微观经济理论为基础，从其中引申出来的，而后者是以宏观经济理论为基础，从其中引申出来的。微观经济理论与微观经济政策的结合就是微观经济学，而宏观经济理论与宏观经济政策的结合就是宏观经济学。这门课程就是从理论与实际政策相结合的角度来介绍西方经济学的基本内容的。