用户: 186****1666时间: 2024-02-21 13:21:18 来自: ALT-AL10
在“2024年证券公司合规管理人员水平评价测试专用教材”的内容第12页备注了学习笔记
①公司或者其董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取出具警示函，责令公开说明，责令定期报告的，每次扣0.5分；②公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分；③公司被采取责令处分有关人员，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣1.5分；④公司被采取责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权的，每次扣2分；⑤公司被采取公开谴责，限制业务活动6个月以下，暂不受理与行政许可有关文件6个月以下，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选1年以下或者公开谴责的，每次扣2.5分；⑥公司被限制业务活动超过6个月，暂不受理与行政许可有关文件超过6个月，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选超过1年的，每次扣3分；
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2024年证券公司合规管理人员水平评价测试专用教材
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第一部分 合规管理理论与实务
第一章 合规管理基础理论
第一节 基本概念
第二节 合规风险
第二章 合规管理体系建设
第一节 合规管理责任主体
第二节 合规负责人与合规部门设立
第三节 合规管理制度建设
第四节 合规文化建设
第三章 合规管理职能履行
第一节 基本职能
第二节 专项职能
第三节 保障职能
第二部分 法律法规
第一章 综合性法规
第一节 公司法
第二节 证券法
第三节 民法典
第四节 证券投资基金法
第五节 期货和衍生品法
第六节 信托法
第七节 合伙企业法
第八节 刑 法
第九节 行政法
第十节 企业破产法
第十一节 反不正当竞争法与反垄断法
第十二节 会计法与审计法
第十三节 劳动法与劳动合同法
第十四节 民事诉讼法
第十五节 仲裁法
第十六节 个人信息保护法
第二章 证券公司管理规则
第一节 公司治理
第二节 内部控制
第三节 风险管理
第四节 任职管理与执业规范
第五节 信息披露与报送
第六节 信息技术管理
第七节 投资者教育与适当性管理
第三章 证券公司业务规则
第一节 证券经纪
第二节 证券投资咨询
第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
第四节 证券承销与保荐
第五节 证券融资融券及其他信用业务
第六节 证券自营
第七节 证券资产管理
第八节 其他业务
