4、为什么说职工持股和股票期权制是资本主义生产关系的一种局部调整？
    ① 职工持股、利润分享和股票期权是资本主义生产关系的一种局部调整，这些措施在一定程度上缓和了资本主义企业中劳资双方的利益矛盾。
    ② 表现：
    1、随着西方国家年龄老年化问题的加重、工作时间的减少和各种福利的增加，劳动力供给已成为一个不容企业家忽视的问题，且掌握先进技术知识的专业人才已成为企业赖以生存和发展的决定性力量。保证企业员工的稳定，激发其持久的创造力和积极性已成为企业的头等大事，而雇员持股和股票期权为此提供了一条切实可行之路。
    2、随着社会经济的发达和人均收入水平的提高，当代资本主义国家中的企业职工现在更为关注的是社会的、尊重的和自我实现的需求，满足这些需求能够带给他们较大的激励。而拥有企业股份为以上三种需求的满足提供了一定的客观条件，其激励作用较明显和持久。
3、但是，雇员持股、利润分享和股票期权并没有改变私有财产制度以及资本与劳动之间的根本关系，资本主义生产关系的缺陷和这种经济制度的不合理性，是不会通过职工持股就能够消除的。
第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节
一、名词解释
1、国家垄断资本主义P194（00年名解，2分）
是垄断资本与国家相结合的资本主义，包括两个方面的内容：
① 政府代表国家占有一定的生产资料；
② 政府对经济的运行进行调节和干预。其表现在：国家干预和调节社会经济成为经常和一般的现象，国家的经济职能已经和市场机制紧密地结合在一起，共同维护和保证现代资本主义经济的稳定运行和发展。
2、垄断价格P189（03年名解，3分）
① 是指垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位所规定的，应在保证获得最大限度利润的市场价格。
② 垄断价格=成本价格+垄断利润。
③ 包括垄断高价和垄断低价两种形式。垄断高价是指垄断组织在出售商品时规定的高于生产价格的价格。垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。
④ 垄断价格的产生没有否定价值规律，它是价值规律的在垄断资本主义阶段作用的具体表现。
⑤ 垄断价格的实质是垄断资本攫取工人创造的剩余价值的间接手段。
3、垄断利润P189（01年名解，2分）
① 是指垄断资本凭借其在社会生产和流通中的垄断地位，而获得的超过平均利润的高额利润。
② 形成的关键是垄断组织在经济活动中的决定作用，阻碍了资本的自由转移。
③基本来源是垄断企业中雇用工人剩余劳动创造的剩余价值，还包括利用垄断价格占有的普通消费者工资收入以及不发达国家劳动者创造的一部分剩余价值。
4、凯恩斯主义P201（一般不考）
① 凯恩斯主义是由英国经济学家凯恩斯创立的宏观经济学理论。
② 凯恩斯理论的基础或核心内容就是就业理论，包括内容有以下：
一、非自愿失业的存在性。
二、产生非自愿失业的原因是因为有效需求的不足。社会总需求低于社会总供给，总需求不足主要是因为投资需求不足和消费需求不足。
三、投资量不足的原因：1、投资决定了资本边际效率即投资的预期利润率有递减的趋势。2、投资与与利息有关。
四、政策主张。即主要由国家进行需求管理，由国家设法刺激和扩大总需求。
5、国家干预（一般不考）
① 是指以市场机制为基础的市场经济条件下，为了克服市场失灵，国家运用管制和宏观调控等手段规范市场主体的行为以校正、补充市场缺陷的活动的总称。
② 以各种政策措施为手段，对宏观经济进行广泛调节。主要措施包括：财政政策、货币政策、产业政策、收入政策等。
二、简答题
1、资本主义垄断是如何形成的？（需要注意一下）P184
1）垄断的形成是社会生产力发展的结果，科技的发展为生产集中和垄断提供了需要和可能：
19世纪末20世纪初，由于电气化、石油加工、钢铁冶炼、自动装配流水线等一系列技术革命成果的涌现，形成了一些具有规模收益递增效应的新兴产业。这些新兴产业对垄断的形成提出了客观要求。
2）生产和资本的集中自然而然的引起了垄断：
因为少数垄断企业之间容易达成协议，对产量和价格进行控制以获取高于自由竟争条件下的平均水平的高额利润；同时正是由于企业的规模巨大限制了资本在部门内和部门间的自由转移，压制了竞争，从而产生了垄断的趋势。
3) 竞争和信用是生产集中和垄断的两个强有力的杠杆：
① 在竞争中，大资本能够采用具有规模优势的新技术，在竞争中容易打败中小资本，使其破产，进而实现对他们的合并。
② 信用的发展，一方面通过贷款加强了资本的实力，加速了大资本吞并小资本的进程，另一方面，还将大量分散的中小资本通过股份公司的形式集中为大资本。
2、什么是国家垄断资本主义，它是如何产生的？
1）国家垄断资本主义的含义：P191
国家和私人垄断资本相结合的一种垄断资本主义。其表现是国家干预和调节社会经济成为经常和一般的现象，国家的经济职能已经和市场机制紧密地结合在一起，共同维护和保证现代资本主义经济的稳定运行和发展。
2）国家垄断资本主义的产生：P193
国家垄断资本主义是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果。具体来说，国家垄断资本主义产生和发展的主要原因是：
① 社会生产力的发展要求资本主义生产资料占有形式发生变化，这是国家垄断资本主义产生的物质基础；
② 战后的经济恢复要求建立国家垄断资本主义；
③ 为克服经济危机，实现经济的稳定发展，需要发展国家垄断资本主义；
④ 国际市场竞争日趋激烈要求发展国家垄断资本主义。
3）产生和发展（三个时期）
① 19世纪70年代到一战（产生时期）
表现为：国家通过直接投资和将私人企业国有化，建立国有经济以及对整个国民经济实现集中统治。
② 一战结束到二战
表现为：国家对整个国民经济进行干预和调节。
③ 二战后的新发展
表现为：已成为涉及资本主义生产、流通、分配、消费各个环节的生产关系体系。
3、国家垄断资本主义的本质是什么？它有哪些形式？（不会考！）
1）国家垄断资本主义的具体形式可以区分为以下四种：P194
① 国家所有并直接经营的国有企业是国家垄断资本主义的典型形式；
② 国私共有合营企业是战后一个时期内国家垄断资本主义的主要形式；
③ 国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程，是又一种形式；
④ 二战后以宏观调控和微观管制为表现形式的国家垄断资本主义。
2）国家垄断资本主义虽然有多种形式但本质是一样的，都属于私人资本主义或垄断资本主义的性质：P198
① 国有企业从表面看是国有的，但实质仍然是垄断资本主义所有制，是为私人垄断资本服务的；
② 国私共有合营企业，其实质则是通过这种形式，可以使私人垄断资本直接利用国家资本来增强自己的经济实力和竞争能力，以利于它们攫取高额垄断利润；
③ 国家通过多种形式参与私人资本的再生产过程对私人垄断资本有利是十分明显的。
4、市场调节具有哪些局限性？（重点！）P199（08年简答，8分）
08简答：市场资源配置的优缺点（优点书上没有）
市场调节的局限性主要有：
1）外部性问题难以得到解决。所谓外部性问题，是指外部经济和外部不经济两个方面。所谓外部不经济，是指经济主体在追求自身利益的过程中，对其他经济主体的利益构成损害。所谓外部经济，是指有些经济主体不付任何代价便可得到来自外部的经济好处。
2）市场运行主体的行为目标具有短视性。这就决定了局部利益与整体利益的不一致，微观经济活动与宏观经济总体运行的要求相背离，个别企业的组织性与计划性与社会生产无政府状态的矛盾。
3）市场调节具有自发性、盲目性和滞后性。由于竞争，经济主体往往不顾社会资源的约束拼命盲目投资和扩大生产，这就必然造成资源的浪费和破坏。同时，由于从价格形成、信号反馈到产品生产有一定的时间差，企业和个人掌握的经济信息不足和社会生产活动的惯性，从而供求已经平衡或供给已经过剩时，生产仍有进一步增长的可能；而在供求平衡或供给已经短缺时，生产却可能会继续收缩。这些都将导致社会劳动的浪费。
4）市场调节会造成人们收入分配上的不公平。在市场调节下，由于人们的智力禀赋不同，特别是人们在生产资料所有制关系中的不同地位，收入水平的差距会不断扩大，从而偏离社会公正原则。收入分配不公会引发社会矛盾，也会引起供给和需求之间的矛盾，影响社会经济的均衡发展。
5）市场调节不能解决社会再生产中的矛盾。这些矛盾主要有：
① 总供给和总需求的矛盾；
② 产业结构和经济协调发展的矛盾；
③ 资本周转与社会再生产的矛盾。
5、国家宏观调控有哪些手段？（重点！）P202
宏观调控的主要手段有：
1）财政政策：
指通过财政收入政策（主要是税收政策）和财政支出政策（主要是政府购买支出和转移支付）来影响社会消费总量和投资总量，以求得社会经济的稳定增长。包括扩张性财政政策和紧缩性财政政策。
2）货币政策：
指由国家银行或中央银行增加或减少货币供应量，扩大或紧缩信贷，以影响利息率，进而通过利息率的升降来增加或减少投资，促进社会经济的稳定发展。在市场经济条件下，实施货币政策的工具主要有：利率、法定存款准备金比率、再贴现率、公开市场业务等。
3）产业政策：
即国家通过确定扶持、鼓励哪些产业，限制哪些产业，以促进经济结构合理化和组织结构合理化的政策。
一般包括两方面内容：1、政策目标，国家根据经济社会发展的要求，趋势及某些特定的目的而不确定的发展目标。2、政策手段，为了实现政策目标，从实际出发所采取的各种措施。
4）收入政策：
是指通过控制工资水平来控制通货膨胀，进而抑制失业上升和经济衰退。收入政策的主要形式有：
① 工资——价格指导线，即由政府根据长期劳动生产率增长趋势来确定工资和物价的增长标准，要求把工资——物价增长率限制在全社会劳动生产率平均增长幅度以内；
② 实现工资——物价管制，即由政府颁布法令对工资和物价实行管制，甚至暂时加以冻结；
③ 以税收为基础的政策，即政府以税收作为惩罚或奖励手段来限制工资增长。
6、国家干预具有什么作用，为什么说资本主义国家敢于不能从根本上消除资本注意基本矛盾和经济危机？（重点！）P208
1）国家干预的作用具体来说表现在以下8个方面：
①    有利于协调部门比例，改进地区结构，推进产业结构高级化，改善生态平衡和环境污染，弥补单纯市场调节的不足和弱点，促使微观效益和宏观效益得到一定程度的结合；
②    通过国有垄断资本的活动和各项经济政策，特别是财政政策和货币政策的运用和经济计划的实施，使再生产周期发生了变化，经济危机的时间缩短，程度减轻；
③    可以集中大量的资金投入科技研究，投入私人物理承担或不愿承担的大型工程或耗资巨大、技术密集的新兴工业部门，使战后新技术、新产业迅速发展起来；
④    利用巨额投资改造传统工业部门，建立现代化基础设施，加快了资本主义经济的发展；
⑤    可以建立和发展数额巨大的国有经济，可以在整个社会范围内发挥巨大的作用，这是任何私人垄断资本所无法比拟的；
⑥    国家用其强大的经济力量参与社会资本再生产，组织、参与、兴办一些投资大、风险大、利润无保障的事业，为私人垄断资本的发展创造有利条件；
⑦    利用经济计划在一定程度上对国民经济的发展规模、结构和方向进行调节，对社会生产的无政府状态具有一定的制约作用；
⑧    在一定程度上缓解了劳资矛盾，工人生活条件有所改善。
    2）为什么说资本主义国家敢于不能从根本上消除资本注意基本矛盾和经济危机？
但是，资本主义国家的宏观调控是建立在私有制基础上的，其干预和调节经济的成效是有限的，它只在一定程度上缓和资本主义经济发展中的一些矛盾，不可能从根本上消除经济危机。
 资本主义国家宏观经济干预和调节虽然对经济发展起了积极作用，可以改变资本主义再生产周期的表现形式，却不能改变资本主义再生产周期性发展规律，无法根除资本主义基本矛盾和经济危机。
资本主义经济制度及其演变（仅调整格式，未对照教材）
一、名词解释
资本全球化（重点！）(已不是课后题)
①    资本运动越出国界，在全球范围内的延伸和增殖。是经济全球化的内容和实质。是资本运动国际化的后果。
②    指资本要素在全球范围内进行流动和配置，各国资本的联系日益密切，相互依赖程度不断提高的一体化过程；
③ 资本全球化包括资本的货币形态、生产形态和商品形态的全球化。
二、简答题
1、资本主义经济制度的历史演变大体经过了哪些阶段？在各个阶段上有哪些特征？（有那么点可能考）（已不是课后题）
1）资本主义经济制度的历史演变大体经过了自由竞争的资本主义 私人垄断资本主义和国家垄断资本主义三个阶段。
2）自由竞争的资本主义具有以下特征：
① 实现了资本在不同地区和部门间的自由流动，使资本家可以通过高效率的经营来争夺市场；
② 实现了劳动力在不同地区和部门间的自由流动，使资本家可以更有效的剥削工人，降低劳动成本；
③ 实现了商品在各个地区之间的自由流通，建立了统一的市场，使资本家可以更好的实现剩余价值；
④ 市场上各种商品的价格都随供求关系的变化而自发波动，并通过这种价格波动自发调节商品的生产和流通，使资本主义经济更有效的运行。
3）私人垄断资本主义的主要特征是：
① 垄断资本主义在经济中起决定作用。②在金融资本的基础上，形成了金融寡头的统治。③资本输出有了特别重要的意义。④瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成。⑤最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。
4）国家垄断资本主义的主要特征：
① 政府代表国家占有一定的生产资料；
② 政府对经济的运行进行调节和干预。
2、现代资本主义具有哪些新特点？（很可能单考其中某一方面！）（已不是课后题）
1）资本社会化：
① 从19世纪末开始，股份公司开始成为资本主义企业制度的主要形式。二战后，资本主义经济中的股份制又得到了进一步发展，出现了一些新的特点。主要表现为：
⑴ 法人持股率上升，个人持股率下降；
⑵ 职工股份制的实行和股权进一步分散化；
⑶ 股份经济国际化。
② 与单个资本相比，股份资本是一种社会资本。股份公司的普遍化，使得以单个资本为基础的古典资本主义开始转化为以社会资本为基础的现代资本主义，资本出现了社会化的趋势。
③ 概括起来，资本的社会化具有以下几个基本特征：
⑴ 资本积累方式的社会化
股份公司通过发行股票的方式在社会范围内筹集资本，通过联合的形式把分散的小额资本迅速集中起来发展为大资本，克服了单个资本主要依靠内部积聚的方式进行资本积累的局限性。
⑵ 资本占有方式的社会化
资本的所有权被分解为了股权与法人财产权二重形态。私人所有者对于企业的支配地位下降，而主要体现为了一种收益权。与股东的最终所有权相区别的企业法人财产权的地位日益重要。这在一定程度上扬弃了资本所有权的个人性质，具有了明显的社会化性质。
⑶ 资本生产方式的社会化
股份资本与单个资本相比，可以在更大程度上适应生产社会化或集中化的要求，推动劳动过程中分工协作的发展和科技的发明和运用，使生产的社会化水平发展到了一个新的更高的阶段。
⑷ 资本管理职能的社会化
在股份公司中，资本的所有权与管理权分离了，资本的管理职能从资本的私人所有者手中转移到了普通的职业化经理人手中，资本的管理职能日益社会化。
资本社会化的发展，使现代资本主义的经济关系日益复杂，这是资本主义私有制适应生产社会化的要求而在资本主义生产方式的范围内所进行的调整和发展。
2）国家参与的全面化：
① 二战后，国家干预成了被广泛接受的经济政策。政府作为宏观调控的主体，通过财政预算形式参与国民收入分配，并由此对生产资源的使用 个人收入的分配以及整个宏观经济的运行产生重要影响；
② 当代发达资本主义国家的财政规模越来越大。政府财政收入的提高使其有足够的财力对社会收入实行再分配，政府对宏观经济的调控能力也有了很大的提高；
③ 财政规模的扩大导致了公共部门的扩大，尤其是主要的发达国家都完善了社会保障制度。
3）资本国际化与资本全球化：
① 资本国际化和全球化成为了现代世界体系的重要特征：
⑴ 在新科技革命，尤其是计算机网络革命的推动下，国际分工日益向行业内部专业化发展；
⑵ 跨国公司和跨国银行的巨大发展则进一步促进了资本的国际化；
⑶ 国际经济一体化是资本国际化的结果，也是促进资本国际化进一步发展的重要因素。
③    在资本运动国际化的基础上，形成了资本全球化的趋势。世界各国资本项目的逐步开放，经济全球化趋势的加强，信息传输技术的进步使资本在全球的跨国流动更为便捷，因而形成了巨大的国际资本市场。国际民间资金的巨额和快速流动，使得汇率波动加剧，这不但影响各国中央银行管理汇率的能力，削弱各国财政与货币政策的有效性，而且，若大量外资涌入虚拟经济领域，就很容易出现泡沫经济。再加上各国经济彼此间互动关系已更为密切，一旦泡沫经济破灭，引起金融事件，很容易波及其他地区，甚至殃及全球金融市场。
3、如何认识资本主义的新变化？（已不是课后题）
    ① 从工业革命和资本主义生产关系确立到现在的200多年里，资本主义制度先后经过了自由竞争、私人垄断和国家垄断资本主义三种主要体制，发生了许多变化，出现了一些新的特点。
    ② 这些变化在很大程度上体现了现代市场经济发展的要求：
1、    在一定程度上缓和了资本主义固有的基本矛盾，使资本主义的生产关系比较适应生产力的发展。
2、    为社会主义制度的自我完善和经济发展提供了某些可供借鉴的经验。
3、    但其本质——雇佣劳动制度没有变。
第十二章 经济全球化与现代资本主义
一、名词解释
1、经济全球化P212（05年名解，3分）
是指以资本、技术、信息等各种生产要素在全球范围内进行流动和配置。各国经济相互联系依赖程度不断提高。表现为：生产全球化、贸易全球化、金融全球化。
2、布雷顿森林体系P213（一般不考）
① 1944年7月，联合国的44代表国参加了在美国召开的布雷顿森林会议，建立了旨在稳定国际金融、改善国际贸易环境的国际货币基金组织和国际复兴开发银行，建立了以美元为中心的货币体系，这一体系称为布雷顿森林体系。
② 主要有四点内容：1、建立了国际货币基金组织和世界银行。2、确立了国际储备资产。3、协助会员国调整国际收支，4、取消外汇管制，具体包括：规定美元与黄金挂钩、规定其它各国货币按含金量与美元挂钩，市场汇率波动若超过一定幅度，各国政府有义务进行干预，由此形成了固定汇率，这一制度促进了国际贸易与金融关系的稳定与发展。
二、简答题
1、经济全球化的含义和表现是什么？它是如何形成的？P212
1 经济全球化的含义：
经济全球化是以资本、技术、信息等生产要素在全球范围内进行流动和配置，各国经济相互联系、相互依赖的一体化过程。具体表现为：
① 贸易自由化程度提高；
② 金融国际化趋势增强；
③ 全球生产经营网络形成；
④ 区域经济集团化向纵深发展；
⑤ 世界各国在全人类共同关心的资源问题、环境问题等方面合作与联系日益增强等。
2 经济全球化的形成：
① 经济全球化并不完全是一个新现象，自从资本主义来到这个世界以后，经济全球化的过程就开始了，它是与资本主义生产方式在全球的扩展相伴随的；
② 19书记末20实际初的经济全球化进程被两次世界大战所打断，战后的胜利国建立了新的世界经济体系，即布雷顿森林体系。在布雷顿森林体系下，从20世纪50年代到70年代，各国都在降低关税和贸易壁垒，减少各种限额，逐渐形成了一个经济一体化程度更高的资本主义全球经济；
③ 战后经济全球化的第二次高潮是从20世纪80年代开始的在90年代逐渐加速发展，经济全球化已经成为一个世界性潮流。
具体来讲，引起经济全球化的原因主要有以下三点：
⑴ 科技的进步特别是信息技术的出现，为经济全球化提供了坚实的物质基础；
⑵ 跨国公司的发展，为经济全球化提供了适宜的企业组织形式；
⑶ 市场经济体制成为各国的选择，为经济全球化提供了赖以存在的资源配置机制。
2、经济全球化具有哪些表现？
经济全球化的表现是多方面的，其中主要有：
1 生产的全球化，包括国际分工从传统的垂直型向水平型的过渡；水平型国际分工在一部门之内、它的形成为生产全球化奠定了基础。
2 贸易的全球化，主要表现为国际贸易的迅速扩大，服务贸易发展迅速，参与贸易的国家急剧增加，其标志是国际贸易增长率大大高于世界经济增长率；
3 金融的全球化，表现在：
① 国际债券市场融资规模迅速扩大；
② 国际股票市场和基金市场迅速发展；
③ 国际金融市场高度一体化；
4 企业经营的全球化。其标志是跨国公司成为世界经济的主体。跨国公司的迅速发展，使资本、生产和商品的国际化进一步深化，极大地推动了经济全球化的进程。
3、如何理解全球化的二重性？（已不是课后题）
经济全球化具有二重性，一方面是促进生产社会化的进一步发展，带给当代世界积极变化。另一方面是资本主义生产关系的进一步扩张，经济全球化又会产生消极后果。
1 从生产力发展和资源配置的角度看，经济全球化是生产社会化发展的更高阶段，表现为国际分工的不断深化，各国之间经济上的相互依赖程度不断增加。
经济全球化对生产社会化的推动具体表现在以下方面：
① 全球市场加速形成；
② 跨国公司高度发展；
③ 科技进步，尤其是信息技术使生产力的发展出现新的飞跃，国际分工进一步深化，世界范围内的生产和流通已经被联接成了一个不可分割的整体；
④ 世界各国和地区之间的经济依赖程度空前强化，几乎所有国家都不同程度的卷入了国际性或区域性经济合作组织之中。
2 从生产关系的发展角度看，经济全球化的实质是资本主义生产方式在世界范围内的扩张，是资本主义扩张成为全球性制度的一种进程。
经济全球化的实质是资本主义关系的全球化，这主要表现在以下三个方面：
① 经济全球化是资本主义世界经济发展的一个新阶段；
② 经济全球化的矛盾是资本主义基本矛盾的反映；
③ 经济全球化使贫富差别全球化。
4、经济全球化对不同的国家有什么影响？P218
1 经济全球化对发达国家的影响：
发达资本主义国家作为经济全球化的发源地，从经济全球化中获得的是大量的利益，主要表现在以下几个主要方面：
① 发达资本主义国家通过制定规则获得好处；
② 发达资本主义国家通过贸易获得好处；
③ 发达资本主义国家从国际资本流动中获得好处。
发达资本主义国家通过不对等的国际制度，可以获取更大的收益和承担更小的成本，这反过来又进一步加强了发达资本主义国家的优势地位和对国际制度的主导权，也就是说，发达资本主义国家不仅因历史延续可以在经济全球化中获取更多的利益，而且这种状况在一定程度上是可以自我加强和自我维持的。
2 经济全球化对发展中国家的影响：
由于发展中国家的后发性，经济全球化对发展中国家带来了巨大的发展机遇，也带来了严峻的挑战。
首先，经济全球化为发展中国家带来了巨大的发展机遇，主要表现在：