《国际政治学概论》笔记

（李少军第三版，2009年10月，上海人民出版社）

第一部分国际政治学理论

第一章国际政治学科

第一节国际政治学的学科发展

国际政治学，作为一门独立的学科的形成，是一战前后的事情。1919年，威尔士工业家戴维斯在威尔士大学资助建立了国际政治系，并为国际政治专业设立了伍德罗·威尔逊讲座教授，这标志着独立的国际政治学科的诞生。

第二节国际政治学的学科界定

一．国际关系的研究对象

1．国家与国家的关系。包括合作与冲突、双边与多边关系。

2．国家与非国家行为体的关系。包括主权国家与政府间组织的关系、非政府组织间的关系。

3．非国家行为体之间的关系。包括国际组织间的关系、非政府组织间的关系、国际组织与非政府组织间的关系。

二．国际关系学科的界定

国际关系学就是研究以国家为主体的国际行为体的跨国互动关系，并从国际政治视角研究影响这种互动的一切因素的学科。

学界将国际政治学等同于国际关系学，是因为国际关系中的经济关系、军事关系、文化关系、政治关系等诸多关系中，政治关系最为突出，研究得也最多。国际政治中，以国家为主要国际行为体，其间的主要互动方式为国家的对外政策行为。

第三节国际政治学的研究方法

一．研究途径的基本概念及其争论

1．概念和理论知识包括

（1）核心概念：如权力、无政府、国际行为体、主权国家、相互依存、国际体系等

（2）范式：如现实主义、理想主义、新自由主义等

（3）主要理论：（如权力平衡、集体安全、社会建构等）

2．现实主义与理想主义的争论

3．传统主义与行为主义（科学主义）的争论

二．方法论概述

层次分析法（最早由肯尼思·沃尔兹提出）

1．系统层次。在系统层次上主要研究国际行为体所构成的国际体系的影响，即研究国际环境，并且研究这种环境是怎样影响国家间互动的模式的。

2．国家层次。国家层次研究的是国家和其他非国家行为主体在国际关系中的作用，检查他们怎样制定对外政策。

3．个人层次。个人层次所所检查的是政治领导人和政府官员在界定和追求国家的对外政策目标时所起的作用，关注的中心是领导者的个人背景、历史经验、价值选择和领导风格对决策的影响。

第二章国际关系理论的主要学派

现实主义，强调国家间的权力斗争；

自由主义，强调多元行为体、跨国互动、国际制度与规范；

建构主义，强调文化因素和观念建构。

第一节现实主义学派及其发展

现实主义的主要观点：

1．国际体系是无政府的。这是现实主义学说的基本出发点。国际体系的无政府属性，决定了国家是利己的，而非利他的。

2．在这个无政府的体系中，主要行为体是作为整体单位的国家。国家在国际体系中如何行事，决定性因素是国际体系的性质和国家的实力，而不是国家内部的政治制度。

3．权力是理解国际关系的关键。国家存在的根本目标是加强权力和安全。所谓国际政治，就是国家间政治或权力政治。在这种政治中，使用武力或以武力相威胁是国家推进其利益的主要手段。权力既是国家的主要手段，又是国家追逐的目的。

4．国家是理性的行为体。在谋求权力与安全的时候，国家采取的是有目的政策，或者说出于主观期望，是按照功利原则或理性规范行事的。由于国家都要维护自己的最大利益，因此国家间的冲突是绝对的。

一．古典现实主义（Page 38）

代表人物是摩根索。他认为，国际社会是由主权国家组成的，而主权国家在各自领土范围内都是至高无上法律机构。在国际社会中，不存在一个制定并强制实施法律的中央权力机构。 摩根索现实主义六原则：

1．政治受到根植于人性的客观法则的支配。这些法则不受到人们的偏好左右。

2．政治家的思想和行动是从被界定为权力的利益出发的。

3．在特定的历史时期内，哪种利益能够决定政治行为，要视做外交政策时所处的政治和文化的环境而定。

4．普遍的道义原则（即国家生存）在抽象的形式下是无法适用于国家行为的，必须在具体时间和地点的环境中加以贯彻。

5．不能把特定国家的道义愿望与普天下适用的道义法则等同起来。公正对待所有国家，就应把他们都看作是追求以权力为定义的利益的政治单位。

6．政治现实主义与其他学派的思想之间的差异是真实、深刻的。

从摩根索阐述的六条原则看，他的理论核心就是权力政治，论证的起点则是权力与利益。在他看来，国际政治同一切政治一样，都是为权力而斗争。国家外交是为国家利益服务的，说的确切些，是为保持、扩大和显示国家权力服务的。国家无论是维持还是推翻现状，都表现出对权力的追求。各国之间的利益冲突和实力的不均等使得国家间的权力斗争不可避免。尽管摩根索认为国际道德、世界舆论和国际法对权力有一定的限制，但保持国际体系稳定的基本因素还是“权力均衡”。摩根索认为，维持和平有两种方法：一是以权力平衡为表现的社会力量的自我调整机制，二是以国际法、国际道德为斗争形式的规范性限制。对他而言，权力平衡是需要某种知识和道德基础的。

现实主义的局限性：无法解释国家间已有的和可能的合作。

关于古典现实主义，有4位代表人物是比较重要的：

一个是修昔底德，这是最早的源头，他提出了最早的古代论证。

一个是马基雅维利，他对现实主义提出了最早的现代论证。他是文艺复兴时期的政治哲学家，在其代表作《君主论》中提出了古典现实主义的一个中心命题——“人性恶”。他认为国家安全远比信义、道德重要，特别强调力量，特别是军事力量的重要性。

再一个是卡尔，他是国际关系研究的重点从理想主义转向现实主义的标志性人物。卡尔是政

治学著作The Twenty Years’ Crisis（《二十年危机》）的作者，认为理想主义无视历史教训，而现实主义对历史的看法过于悲观；认为理想主义夸大了选择的自由，而现实主义夸大了一成不变的因果关系，并滑向宿命论；认为既有理想主义的因素，又有现实主义的因素，既有权力，又有道德原则，这才是健全的政治理论来已存在的基础。

最后是摩根索，他对古典现实主义提出了最全面系统的论证，是集大成者。

二．新现实主义（Page 43）

代表人物：肯尼思·华尔兹

特点：

1．新现实主义把安全而不是把权力置于首要地位，认为国家不会为了其他利益而放弃他们当前已获得的安全。如果追求更大的权力可能冒不安全的风险，他们就可能接受较弱的处境。权力已不再是国家的目标，而是国家的工具。权力是一种有可能使用的手段，明智的政治家总是力图拥有适度的权力，权力太小或太大都会导致风险。国家在重要关头关心的是安全，而不是权力。

2．在研究方法上，只有既注重单位（国家）层次，又注重结构层次，才能全面把握国际体系内的变化与延续。

3．新现实主义认为，权力斗争是国际体系作为一个整体的产物，而不是人性的结果。

4．注意威胁和应付威胁是国际生活的基本方式。这种方式决定了国际体系处于一种紧张状态，行为体经常彼此敌视。

总之，按照新现实主义的观点，尽管世界结构是无政府的，国家谋求自我保存和增加其权力不可避免，但国家的主要关注点未必是对权力的不间断追求，有些时候国家会选择谈判而不是战斗，因为合作可以避免高代价的冲突并有利于保持和平与解决经济问题。

新现实主义学派认为当前世界处于“一个相互依赖的时代”，重视包括东西南北关系的全球系统研究和实际政治问题的研究，鼓吹“问题政治”的国际政治观，把国际政治看作一系列问题领域，认为国际政治中除了冲突和对抗外，还有沟通、协调与合作。

华尔兹“安全困境”：一个国家为了保障安全而采取的措施，会降低其他国家的安全感，即便是出于防御目的增加军备，也会被其他国家视为需要做出反应的威胁。显然，这样一种相互作用的过程是国家难以摆脱的一种困境。

三．20世纪90年代以来现实主义的新发展（Page 45）

1．新古典现实主义

新古典现实主义是相对新现实主义而言的。它与新现实主义最大的不同，就是谋求解释个别国家的对外政策和战略。它力图预测不同的国家，甚至同一个国家在不同的时期，为什么会追求特定的政策和战略，为什么会对系统压力做出不同的反应。所要探讨的东西包括个别国家的大战略、军事信条、对外经济政策、结盟的偏好以及危机行为等。

新古典现实主义认为，国家外交政策的范围和雄心，首先取决于他们在国际体系中的地位，特别是他们的相对物质力量。

在新古典现实主义主义者看来，国家政治领导人所做的外交政策选择，与其说是国家物质资源的现实数量的体现，不如说在很大程度上是出自于他们自身对国家相对权力的判断。 新现实主义从结构的角度观察国际关系，最明显的弱点就是无法预测个别国家的对外政策行为。新古典现实主义的弱点是不适于说明国际结构，不能对单个国家间的战略互动的总体结果进行预测。

2．进攻现实主义

代表人物：米尔斯海默。他认为，国家必须考虑掠夺性修正主义强国的威胁，因为这些国家可能会冒险一战以实现其目标。

按照进攻现实主义的假定，国际关系从总体上来说仍然处于霍布斯主义无政府状态，在这种状态下，安全的稀缺性为国家的对外扩张提供了强有力的动因。由于国家会不断面对其他国家的暴力侵害或征服威胁，因此不得不通过军备建设、单边外交和机会主义的扩张来改进其相对权力地位。由于只有最强大的国家才有最好的生存机会，因此国家会寻机削弱可能的敌手，追求其权力的最大化。

进攻现实主义所做的阐释，主要是针对大国，弱国不可能追求扩张，以为这样做的风险太高。

3．防御现实主义

防御现实主义认为，尽管安全困境难以驾驭且不可避免，但它未必会导致剧烈的竞争与战争。国际体系只有在有限的情况下才会提供扩张和侵略的动机。除了权力的总体分配外，其他的物质因素（如军事技术上的进攻防御平衡、国际经济压力、地区军事平衡等）可以增加或减少冲突的可能性。国家会努力使其安全而不是相对权力最大化。只有当“安全困境”升温为狂热时，才会导致实际冲突的产生。

进攻现实主义基于追求权力最大化的目的，会要求国家比照竞争对手的总体实力发展自己的权力，而防御现实主义基于追求安全最大化的目的，则会要求国家按照所受到的威胁发展权力。与进攻现实主义这比较，防御现实主义者更重视国内因素对外交政策的影响。他们认为，国家领导人对于国家的相对能力的感觉体现了系统压力与国家对外政策之间的联系。

总之，与古典现实主义和新现实主义相比，推动这些新发展的学者中多数人比较重视国际体系之外其他层面的因素对国家对外政策行为的影响。对于单位因素的强调，特别是对国家内部的各种因素以及权力之外的因素的强调，可以说是这一些现实主义新分支的一个较共同的方面。

主要关注点

国家间权力政治的由来

国家希望拥有多少权力

古典现实主义

人性与国家

基于人类本性，主要原因在单位层面（即国家）

最大限度地获取权力与利益

新现实主义

国际体系

国际体系的压力（无政府状态）

以安全为目标，适度获取权力

新古典现实主义