【解析】根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法(2009修订稿)》第二条,每一申购单位为1000股,申购数量不少于1000股,超过1000股的必须是1000股的整数倍,但最高不得超过当次社会公众股上网 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-24【解析】根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第二章第一节第一条,发行人申请股票在本所上市,应当符合下列条件:①符合中国证券监督管理委员会规定的创业板发行条件;②发行后股本总额不低于3000万元;③ ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-24(2)货币市场基金投资于有固定期限银行存款的比例,不得超过基金资产净值的30%,但投资于有存款期限,根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制;货币市场基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-23(2)公司管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-21证券期货经营机构应当在每季度结束之日起一个月内,编制私募资产管理业务管理季度报告,并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案。证券期货经营机构、托管人应当在每年度结束之日起四个月内,分别编制私 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-16《刑法》第一百八十条第一款规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-13《刑法》第一百八十条第一款规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-13《刑法》第一百八十五条规定,商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金的,依照本法第二百七十二条的规定定罪处罚 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-13《刑法》第一百八十二条规定,有下列情形之一,操纵证券、期货市场,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-13《刑法》第一百八十条第一款规定,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-13【解析】《企业年金基金管理办法》第五十条规定,单个投资组合的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的股票,单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债) ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-13《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第六十四条规定,证券期货经营机构应当建立公平交易制度及异常交易监控机制,公平对待所管理的不同资产,对投资交易行为进行监控、分析、评估、核查,监督投资交易的过 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-13债券质押式回购交易是指债券持有人在将债券质押的同时,将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资,交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。 (3)债券回购交易的期 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-03(2)投资限制方面,为防止层层代理导致责任主体缺失,要求基金应当将80%以上资产投资于资产支持证券,且基金管理人与资产支持证券管理人存在实际控制关系或受同一控制人控制,实现权责对等、风险可控;其余基金 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-02基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售总量的20%,其中基金份额发售总量的20%持有期自上市之日起不少于60个月,超过20%部分持有 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-02基金管理人运用基金中基金财产申购自身管理的基金的(ETF除外),应当通过直销渠道申购且不得收取申购费、赎回费(按照相关法规、基金招募说明书约定应当收取,并记入基金财产的赎回费用除外)、销售服务费等销售 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-02《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十二条规定,单一资产管理计划可以不设份额,集合资产管理计划应当设定为均等份额。开放式集合资产管理计划不得进行份额分级。封闭式集合资产管理计划可以根据风险 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-02(1)本通知所称流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-01(3)公司应当在各投资组合的定期报告中,至少披露以下事项:公司整体公平交易制度执行情况;异常交易行为专项说明,其中,如果报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-11-01公司应当严格执行其他人员代为履行基金经理职责的规定,不得违反规定以任何理由安排不符合基金经理任职条件的人员实际履行基金经理职责。拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30日的,公司应当自决定之日起3 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-31第十三条规定,基金管理公司可以用固有资金为本公司管理的特定投资组合提供保本承诺或者资金垫付以及为子公司管理的特定投资组合提供担保,但保本承诺总额、资金垫付总额或者担保总额合计不得超过上一会计年度本公司 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-31《证券法》第四十条规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-31《公开募集证券投资基金运作管理办法》第八条规定,基金管理人申请募集基金,应当按照《证券投资基金法》和中国证监会的规定提交申请材料。申请材料自被行政受理时点起,基金管理人、基金托管人及相关中介机构即需要 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-31《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》第二十六条规定,公司应当建立健全通信管理制度,加强对各类通信工具的管理,公司固定电话应进行录音,交易时间投资管理人员的移动电话、掌上电脑等移动通信工具应集中保管 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-31股东出席股东大会会议,所持每一股份有一表决权。但是,公司持有的本公司股份没有表决权。股东大会作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是,股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-31单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东,可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会;董事会应当在收到提案后二日内通知其他股东,并将该临时提案提交股东大会审议。临时提案的内容应当属于股东大 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-31召开股东大会会议,应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开二十日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开十五日前通知各股东;发行无记名股票的,应当于会议召开三十日前公告会议召开的时间、地点和审 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-31【解析】根据《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》第四十条,外部管理机构应当按照《证券投资基金法》第九十七条规定经中国证监会备案,并持续符合下列要求:①具有符合国家规定的不动产运营管理资质(如有 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-29(1)金额超过基金净资产20%且低于基金净资产50%的基础设施项目购入或出售,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上表决通过。金额占基金净资产50%及以上的基础设施项目购入或出售,应当 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-29《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》第六条规定,基金中基金持有的基金召开基金份额持有人大会时,基金中基金的管理人应当代表其份额持有人的利益,根据基金合同的约定参与所持有基金的份额持 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-28《企业年金基金管理办法》第八条规定,企业年金基金缴费必须归集到受托财产托管账户,并在45日内划入投资资产托管账户。企业年金基金财产独立于委托人、受托人、账户管理人、托管人、投资管理人和其他为企业年金基 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-28《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十一条规定,根据资产管理计划的类别、投向资产的流动性及期限特点、投资者需求等因素,证券期货经营机构可以设立存续期间办理参与、退出的开放式资产管理计划,或 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-28投资者参与网上公开发行股票的申购,只能使用一个证券账户。证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的多个证券账户(以T-1日账户注册资料为准)参与同一只新股申购的,以及同一 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-27第二十三条规定,开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的百分之十的,为巨额赎回,但中国证监会规定的特殊基金品种除外。开放式基金发生巨额赎回的,基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-26(1)货币市场基金投资于主体信用评级低于AAA的机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过2%。前述金融工具包括债券、非金融企 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-26《证券法》第四十四条规定,上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员,将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-26(3)单只基金、集合计划持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金、集合计划资产净值的10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-25第六十三条规定,证券期货经营机构应当建立健全流动性风险监测、预警与应急处置制度,将私募资产管理业务纳入常态化压力测试机制,压力测试应当至少每季度进行一次。证券期货经营机构应当结合市场状况和自身管理能力 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-25养老目标基金定期开放的封闭运作期或投资人最短持有期限不短于1年、3年或5年的,基金投资于股票、股票型基金、混合型基金和商品基金(含商品期货基金和黄金ETF)等品种的比例合计原则上不超过30%、60%、 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-25《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十六条规定,基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在规定网站上,并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-24【解析】根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十四条,基金管理人应当按照下列要求披露基金净值信息:①至少每周在规定网站披露一次封闭式基金资产净值和基金份额净值;②开放式基金的基金合同生效后,在 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-21《基金法》第一百四十三条规定,会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入一倍以上五倍以下罚款。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-21第五十条规定,单个投资组合的企业年金基金财产,投资于一家企业所发行的股票,单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业(公司)债、可转换债(含分离交易可转换债),单只证券投资基金,单个万能保险 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-20(3)投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于或者等于30%)的比例,不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30%。其中,企业年金基金不得直接投资于权证,但因投资 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-20《货币市场基金监督管理办法》第二十九条规定,基金管理人应当加强对货币市场基金投资银行存款风险的评估与研究,严格测算与控制投资银行存款的风险敞口,针对不同类型存款银行建立相关投资限制制度,投资各类银行存 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-10(2)货币市场基金投资于有固定期限银行存款的比例,不得超过基金资产净值的30%,但投资于有存款期限,根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制;货币市场基金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行的银 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-09(4)公司应对不同投资组合,尤其是同一位投资组合经理管理的不同投资组合同日同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控,同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-09【解析】根据《刑法》第一百八十条第一款,内幕交易是指证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-08第一百八十七条规定,法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,违反本法第四十条的规定,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-08压力测试至少每季度一次第六十三条规定,证券期货经营机构应当建立健全流动性风险监测、预警与应急处置制度,将私募资产管理业务纳入常态化压力测试机制,压力测试应当至少每季度进行一次。证券期货经营机构应当结合 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-10-08