合规部门考核为使合规考核能够真正发挥其效力，充分保证合规管理工作的独立性，把合规考核变成合规负责人的“软资源”，可以考虑对合规管理人员的考核不采用360°全方位考核，而采用垂直考核的方式。合规部门及专 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-08-30合规负责人考核职能合规负责人应辅助董事会开展对高级管理人员的合规考核工作，并在考核过程中具有充分的“发言权”。合规报告应成为董事会对高级管理人员的合规履职情况的考核依据之一。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-08-30专项检查要求证券公司合规管理实施指引》第15条规定，发生下列情形时，应当进行专项检查： （1）公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的； （2）公司董事会、监事会、高级管理人员、合规总监或合规部门 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-08-30合规检查职能法律合规检查的主要职能是加强系统依法合规的教育，对公司全流程业务活动进行合规管理，以确保公司的依法合规经营。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-08-30heguiguanli1合规管理与公司治理、内部控制三者之间相互融合、相互影响、相互促进 根据经济合作与发展组织（OECD）《公司治理原则》的定义，公司治理是一个涉及公司的管理层、董事会、股东和其他 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-08-29合规管理合规管理，其内涵是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，建立独立的机制来识别、评估、提供咨询、监控和报告企业的合规风险以实现增强内部控制，对 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-08-29案例库合规管理信息系统的建立可以帮助公司更加有效地收集法律法规，建立相应的数据库，帮助合规管理人员掌握最新信息，并及时向公司发布。 （2）合规管理信息系统可建立合规风险事件案例库和数据库，以便对公司 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-08-29流程改革要搞好合规管理，就需要实现内部合规管理机制建设与证券公司管理流程改革的联动，打破各部门条块分割，各管一段的模式，优化、精简业务流程，确保合规管理能够全面嵌入到各项业务流程中去，涵盖公司的全部经 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-08-29制度建设合规管理基本制度一般应包括合规管理实施方案、合规管理办法、合规管理委员会（或董事会下设履行合规管理职责的其他专门委员会）议事规则及合规总监工作细则等内容，是证券公司合规管理的纲领性文件。合规管 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-08-29其他相关高级管理人员等人员应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-08-28证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-08-28合规风险是企业做了不该做的事（违法、违规、违反业务准则、违德等）而招致的风险或损失 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-25按照投资性质的不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-13反洗钱内部控制制度体系包括但不限于客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度、保密制度等，上述制度应报中国人民银行或其分支机构备案。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-13反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《反洗钱法 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-13证券公司的合规检查在工作内容和方式上与稽核检查有交叉之处，因此必须对二者加以分工。合规检查是对稽核审计工作的有效补充，特别是合规部门在确定检查对象时重点考虑稽核部当年未进行现场稽核的部门或分支机构，将 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-10而证券公司法律合规检查的主要职能是加强系统依法合规的教育，对公司全流程业务活动进行合规管理，以确保公司的依法合规经营 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-10证券公司稽核检查的主要职能是按照公司相关规定，对于系统内高级管理人员的任内、离任进行审计，按照公司的管理要求，就某项经营活动进行专项审计；并将各类审计的结果提交相关管理部门，以便进一步加强和完善内控管 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-10①合规负责人的工作职责； ②合规负责人的履职方式； ③合规负责人的工作流程； ④合规负责人的报告路径； ⑤对合规部门的管理权限等。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-10合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-07敏感信息是指公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其他信息 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-07合规咨询的范围主要是法律法规的理解、协会规则及自律组织规则的理解、法律法规的具体适用、公司规章制度的理解、公司规章制度的具体适用、法律法规及规则未规定的业务性质的认定、公司规章制度未规定的业务性质的认 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-07在一定程度上甚至可以说，它们之间有着某种因果或递进关系。通常，合规风险起因于企业违规，若是违背外部的法律法规，则可能受到监管机构的查处及相关法律责任的承担，若是违背内部的规章制度，则产生操作风险，并由 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-07银行合规风险在绝大多数情况下发端于银行的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和上层色彩 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-02-07合规培训规则、责任追究规则可由人力资源部负责，投诉与举报规则可由监察室或客户中心等部门制定 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-01-19证券公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占公司总部工作人员比例应当不低于1.5%，且不得少于5人。上述合规管理人员不包括从事法务、稽核、内 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-01-19指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-01-12证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受钱 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-01-12证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-01-12有效的全面合规风险管理方案既要具备应对变化的灵活性，又要依据一家机构的公司战略、业务经营和外部环境来量身定制。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-01-12合规风险是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-01-12组织形式三类中的第三项为：指定现有多个部门共同承担合规管理职能而形成的虚拟型合规部门，也即广义上的合规部门。它并没有一个具体、完整的形态。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-01-12证券基金经营机构制定和执行合规管理制度、建立合规管理机制，防范合规风险的行为．－合规管理，、证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2022-01-10本罪在客观方面表现为行为人利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2021-01-22b．有关监管部门或者行业协会的工作人员，主要是证监会、银保监会和证券业协会、银行业协会、保险业协会等单位的工作人员。本罪的主体为自然人，单位不能成为本罪的主体。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2021-01-22内幕交易罪只能表现为直接故意。即行为人明知自己或者他人内幕交易、泄露内幕信息的行为会侵犯其他投资者的合法利益，侵犯证券、期货管理秩序，却希望或者放任这种结果发生，以达到谋取非法利益，或非法避免损失等其 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2021-01-22本罪主体指上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事不正当、不公平的关联交易，致使上市公司利益遭受重大损失的行为。上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2021-01-22②行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为。如果行为人仅是制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，而未实施发行股票或者公司、企业债券的行为，不构成本罪。必须是既制作了虚假的上述文 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2021-01-22（6）通过适当的技术手段和方式，对可疑交易、隔离墙、员工行为等的合规性进行及时监测； ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2021-01-16（10）合规负责人应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2021-01-16根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第6条规定，证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则。并遵守下列基本要求： ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-29《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第19条第二款规定：合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开10个工作日前将解聘理由书面报告中国证监会相关派出 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-29（1）从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试；或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-29（5）证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-29董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，董事会应履行下列合规管理职责： ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-292017年10月1日实施2017年10月1日起施行的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中规定，“证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为应符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-28证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。 ...
考试资料学习笔记 本站小编 Free考研 2020-12-07
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